2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》練習試題及答案

　　一、單項選擇題

1.根據《證券法》的規定，證券公司的註冊資本應當是(　　)資本。

A.實物

B.貨幣

C.認購

D.實繳

【答案】D【解析】《證券法》要求證券公司的註冊資本應當是實繳資本。

2.設立證券公司的主要股東應當最近3年無重大違法違規記錄，淨資產至少不低於(　　)億元。

A.5

B.3

C.2

D.10

【答案】C【解析】設立證券公司，應當具備下列條件：①有符合法律、行政法規規定的公司章程：②主要股東具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄，淨資產不低於人民幣2億元;③有符合《證券法》規定的註冊資本;④董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有證券從業資格;⑤有完善的風險管理與內部控制制度;⑥有合格的經營場所和業務設施;⑦法律、行政法規規定的和經國務院批准的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

3.證券公司向證券金融公司交存保證金，採取設立(　　)的方式。

A.交收

B.託管

C.委託

D.信託

【答案】D【解析】證券公司向證券金融公司交存保證金，採取設立信託的方式。

4.西方貨幣政策傳導機制理論中，用P→W→C→Y表示財富傳導機制的傳導過程，其中的W表示的是(　　)。

A.財富

B.貨幣供給

C.消費

D.股票價格

【答案】A【解析】W是英文wealth的簡寫，是財富的意思。

5.對於證券公司與客户之間的(　　)，是委託中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

A.證券交易

B.資金清算交收

C.資金劃付

D.證券清算交收

【答案】D【解析】實踐中對於證券公司與客户之間的證券清算交收，是委託中國結算公司根據成交記錄按照業務規則代為辦理。

6.一般性貨幣政策工具屬於調節貨幣(　　)的.工具。

A.總量

B.流通速度

C.價格

D.流通範圍

【答案】A【解析】一般性貨幣政策工具指中央銀行所採用的、對整個金融系統的貨幣信用擴張與緊縮產生全面性或一般性影響的手段，主要從總量上對貨幣供應量和信貸規模進行調節。

7.下列關於股份變動的説法，錯誤的是(　　)。

A.當轉債持有人行使轉換權時，公司收回並註銷發行的債券，同時發行新股，由於稀釋效應，有可能引起股價下降

B.股票分割與合併，會改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益佔公司全部股東權益的比重

C.原股東可以參與配股，也可以放棄配股權

D.資本公積金是在公司的正常生產經營範圍之外，由資本本身及其他原因形成的股東權益收入

【答案】B【解析】股票不論是分割還是合併，將增加或減少股份總數和股東持有股票的數量，但並不改變公司的實收資本和每位股東所持股東權益佔公司全部股東權益的比重。

8.證券市場本質上是(　　)交換的場所。

A.風險

B.信用

C.價格

D.價值直接

【答案】D【解析】證券市場具有以下特徵：①證券市場是價值直接交換的場所;②證券市場是財產權利直接交換的場所;③證券市場是風險直接交換的場所。證券市場本質上是價值直接交換的場所。

9.中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行(　　)管理。

A.備案

B.自律

C.核准

D.審批

【答案】B【解析】中國證券業協會依法對證券評級業務活動進行自律管理。

10.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以(　　)原則作為第一優先原則。

A.數量優先

B.時間優先

C.席位優先

D.價格優先

【答案】D【解析】在訂單匹配原則方面，優先原則主要有：價格優先原則、時間優先原則、按比例分配原則、數量優先原則、客户優先原則、做市商優先原則和經紀商優先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優先原則作為第一優先原則。我國採用價格優先和時間優先原則。