2017證券從業資格考試《證券市場法律》精選複習題（附答案）

　　精選複習題一：

組合型選擇題

第 1 題

中國證監會派出機構依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的(　　)等進行非現場檢查和現場檢查。

Ⅰ.客户選擇Ⅱ.合同簽訂

Ⅲ.擔保物的收取和管理Ⅳ.補交擔保物的通知以及處分擔保物

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第48條的規定，證監會派出機構按照轄區監管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構的融資融券業務活動中涉及的客户選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項，進行非現場檢查和現場檢查。

第 2 題

下列可以作為有限責任公司股東出資的資產有(　　)。

Ⅰ.知識產權Ⅱ.土地使用權Ⅲ.貨幣Ⅳ.實物

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡ

參考答案：C

根據《公司法》第27條的規定，股東可以用貨幣出資，也可以用實物、知識產權、土地使用權等可以用貨幣估價並可以依法轉讓的非貨幣財產作價出資;但是，法律、行政法規規定不得作為出資的財產除外。

第 3 題

下列選項中，屬於集資詐騙應承擔的刑事責任的有(　　)。

Ⅰ.數額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.數額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

Ⅲ.數額特別巨大的，可沒收財產

Ⅳ.有其他特別嚴重情節的.可處無期徒刑

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

根據《刑法》第192條的規定，以非法佔有為目的，使用詐騙方法非法集資，數額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金;數額巨大或者有其他嚴重情節的，處5年以上10年以下有期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金;數額特別巨大或者有其他特別嚴重情節的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，並處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產。

第 4 題

證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可採取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照

Ⅳ.撤銷相關業務許可

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：B

根據《證券法》第220條的規定，證券公司對其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務、證券資產管理業務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，並處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的.撤銷任職資格或者證券從業資格。

第 5 題

下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

Ⅲ.淨資產低於實收資本的50%

Ⅳ.或有負債達到淨資產的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

參考答案：A

根據《證券公司監督管理條例》第10條的規定，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;②淨資產低於實收資本的50%.或者或有負債達到淨資產的50%;③不能清償到期債務;④國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

第 6 題

證券業從業人員取得執業證書後，發生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。

Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的

Ⅲ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

參考答案：B

根據《證券業從業人員資格管理辦法》第14條的規定，證券業從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。

第 7 題

《公司法》保護的是(　　)的合法權益。

Ⅰ.股東Ⅱ.總經理Ⅲ.債權人Ⅳ.職工

A.ⅠⅢ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

參考答案：A

根據《公司法》第1條的規定，為了規範公司的組織和行為，保護公司、股東和債權人的.合法權益，維護社會經濟秩序，促進社會主義市場經濟的發展，制定本法。

第 8 題

證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應當告知客户的基本信息包括(　　)。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格

Ⅱ.證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼

Ⅲ.投資風險由公司承擔

Ⅳ.證券投資顧問服務的內容和方式

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

根據《證券投資顧問業務暫行規定》第12條的規定，證券公司、證券投資諮詢機構向客户提供證券投資顧問服務，應當告知客户下列基本信息：①公司名稱、地址、聯繫方式、投訴電話、證券投資諮詢業務資格等;②證券投資顧問的姓名及其證券投資諮詢執業資格編碼;③證券投資顧問服務的內容和方式;④投資決策由客户作出，投資風險由客户承擔;⑤證券投資顧問不得代客户作出投資決策。

第 9 題

下列屬於監事會職權的有(　　)。

Ⅰ.檢查公司財務

Ⅱ.提議召開臨時股東會會議

Ⅲ.向董事會會議提出提案

Ⅳ.監督高級管理人員執行公司職務的行為

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

根據《公司法》第53條的規定，監事會、不設監事會的公司的監事行使下列職權：①檢查公司財務;②對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;③當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;⑤向股東會會議提出提案;⑥依照本法第152條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;⑦公司章程規定的其他職權。

第 10 題

下列有關證券從業人員監督管理規定的説法，正確的有(　　)。

1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開徵證券業務

Ⅱ.取得執業證書的人員，不需要參加後續職業培訓

Ⅲ.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業註冊登記管理

Ⅳ.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

參考答案：A

根據《證券業從業人員資格管理辦法》第15條的規定，機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開徵證券業務，故選項I正確。根據第1 7條的規定，協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質，故選項Ⅱ錯誤。根據第19條的規定，協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業註冊登記管理，故選項Ⅲ正確。根據第14條的規定，

取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記，故選項Ⅳ錯誤。

第 11 題

下列屬於股份有限公司發行記名股票應當記載在股東名冊上的事項有(　　)。

Ⅰ.股東的姓名Ⅱ.各股東所持股份數

Ⅲ.各股東取得股份的日期Ⅳ.各股東所持股票的編號

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《公司法》第130條的規定，公司發行記名股票的，應當置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所;各股東所持股份數;各股東所持股票的編號;各股東取得股份的日期。

第 12 題

證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客户。

Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

參考答案：B

對未按照要求提供有關情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結算資金未納入第三方存管、證券投資經驗不足、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客户.以及證券公司的股東、關聯人。證券公司不得向其融資、融券。

第 13 題

期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易的單位或個人有(　　)。

Ⅰ.國家機關Ⅱ.期貨交易所的Ⅰ作人員

Ⅲ.未能提供開户證明材料的單位和個人Ⅳ.證券、期貨市場禁止進入者

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《期貨交易管理條例》第26條的規定，下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委託為其進行期貨交易：①國家機關和事業單位;②國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;③證券、期貨市場禁止進入者;④未能提供開户證明材料的單位和個人;⑤國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第 14 題

證券公司融資融券的業務決策機構的職責有(　　)。

Ⅰ.負責制定融資融券業務操作流程

Ⅱ.選擇可從事融資融券業務的分支機構

Ⅲ.確定對單一客户和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

Ⅳ.確定客户可融資買人和融券賣出的證券種類

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

證券公司融資融券的業務決策機構由相關高級管理人員及部門負責人組成，負責制定融資融券業務操作流程、選擇可從事融資融券業務的分支機構，確定對單一客户和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客户可融資買入和融券賣出的證券種類。

第 15 題

證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以(　　)形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。

Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務

Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務

Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

參考答案：B

根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》的相關規定，證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以下列形式為證券投資人或者客户提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動：①接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

第 16 題

發行人在披露信息(　　)的情況下可向中國證監會申請豁免披露。

Ⅰ.將嚴重損害公司利益Ⅱ.涉及國家機密

Ⅲ.涉及商業祕密Ⅳ.導致違反國家有關保密法規

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

若發行人有充分依據證明《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則》第1號準則要求披露的某些信息涉及國家機密、商業祕密及其他因披露可能導致其違反國家有關保密法律法規規定或嚴重損害公司利益的，發行人可向中國證監會申請豁免披露。

第 17 題

證券公司建立客户選擇與授信制度，應採取的措施有(　　)。

Ⅰ.制定融資融券業務客户選擇標準和開户審查制度，明確客户從事融資融券交易應當具備的條件和開户申請材料的審查要點與程序

Ⅱ.建立客户信用評估制度

Ⅲ.明確客户徵信的內容、程序和方式，驗證客户資料的真實性、準確性，瞭解客户的資信狀況，評估客户的風險承擔能力和違約的可能性

Ⅳ.記錄和分析客户持倉品種及其交易情況

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《證券公司融資融券業務內部控制指引》第9條的規定，證券公司應當建立客户選擇與授信制度.明確規定客户選擇與授信的程序和權限：①制定本公司融資融券業務客户選擇標準和開户審查制度，明確客户從事融資融券交易應當具備的條件和開户申請材料的審查要點與程序;②建立客户信用評估制度，根據客户身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險偏好等兇素，將客户劃分為不同類別和層次，確定每一類別和層次客户獲得授信的額度、利率或費率;③明確客户徵信的內容、程序和方式。驗證客户資料的真實性、準確性，瞭解客户的資信狀況，評估客户的風險承擔能力和違約的可能性;④記錄和分析客户持倉品種及其交易情況，根據客户的操作情況與資信變化等因素，適時調整其授信等級。

第 18 題

下列關於證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司對客户的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務

Ⅱ.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅲ.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅳ.接受單隻擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

參考答案：A

融資融券業務集中度嚴格控制在監管部門的有關規定範圍內，接受單隻擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。故選項Ⅳ錯誤。

第 19 題

下列選項中，屬於證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止的行為的有(　　)。

Ⅰ.為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣

Ⅱ.在批准的營業場所之外私下接受客户委託買賣證券

Ⅲ.泄露客户資料

Ⅳ.侵佔、損害客户的合法權益

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《證券法》等相關法律法規和中國證券業協會《證券業從業人員執業行為準則》的規定，證券公司在從事證券經紀業務過程中禁止下列行為：①挪用客户所委託買賣的證券或者客户賬户上的資金;或將客户的資金和證券借與他人;或者作為擔保物或質押物;或違規向客户提供資金或有價證券;②侵佔、損害客户的合法權益;③未經客户的委託，擅自為客户買賣證券，或者假借客户的名義買賣證券;違背客户的委託為其買賣證券：接受客户的全權委託而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格;代理買賣法律規定不得買賣的證券;④以任何方式對客户證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;⑤為牟取佣金收入，誘使客户進行不必要的證券買賣;⑥在批准的營業場所之外私下接受客户委託買賣證券;⑦編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散佈、泄漏或者利用內幕消息;⑧從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操作證券交易價格等非法活動;⑨貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務;⑩隱匿、偽造、篡改或者損毀交易記錄;⑥泄露客户資料。

第 20 題

投資者存在尚未了結的融券交易的，在(　　)情形下，應當按照融券數量對證券公司進行補償。

Ⅰ.證券發行人派發現金紅利的，融券投資者應當向證券公司補償對應金額的現金紅利

Ⅱ.證券發行人派發股票紅利或權證等證券的，融券投資者應當根據雙方約定向證券公

司補償對應數量的股票紅利或權證等證券

Ⅲ.證券發行人向原股東配售股份的，由證券公司和融券投資者根據雙方約定處理

Ⅳ.證券發行人增發新股以及發行權證、可轉債等證券時原股東有優先認購權的，由證券

公司和融券投資者根據雙方約定處理

A.ⅠⅡ

B.ⅢⅣ

C.ⅠⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

參考答案：D

根據《中國證券登記結算有限責任公司融資融券登記結算業務實施細則》第54條的規定，在題幹所述四種情形下，投資者應當按照融券數量對證券公司進行補償。