2016年證券從業專業資格考試科目
證券業專項業務類資格考試,即“專業資格考試”,主要面向已經進入證券業從業的人員,主要測試考生是否具備從事證券業務的專業人員履行法定職責所必備的專業知識、專業技能和專業操守。
證券從業資格證專業資格考試科目一科,保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別為
《投資銀行業務》、
《發佈證券研究報告業務》
《證券投資顧問業務》。
適合人羣
概括地説,證券從業機構中從事證券業務的專業人員應當取得從業資格和執業證書。
具體如下:
1、證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
2、基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員,包括相關業務部門的`管理人員;
3、基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、諮詢等業務的專業人員,包括相關業務部門的管理人員;
4、證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員;
5、證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員以及中國證監會規定的其他人員應當取得執業證書。
相關機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。被證監會依法吊銷執業證書或者因違反本辦法被協會註銷執業證書的人員,協會可在3年內不受理其執業證書申請。
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2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案
一、單項選擇題1、根據現行規定,證券公司應()向中國證監會報送年報。A.半年B.每年C.每月D.每季2、轉託管可使投資者於()日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根據現行有關部門制度規定,上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益...
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2017年年證券從業市場基礎知識模擬習題及答案
單選題(以下各小題所給出的四個選項中,只有一項符合題目要求,請選擇相應選項,不選、錯選均不得分)1.由中國境內註冊的公司發行,直接在中國香港上市的股票是()。A.A股B.B股C.H股D.D股2.我國金融機構體系的經營主體是()。A.中央銀行B.商業銀行C.政策性銀行D.信託公司...
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2016年證券從業資格考試選擇題及答案
1.對存管後的證券,實行【A】制度,對股權、債權變更引起的證券轉移,通過【】予以劃轉。A.非流動性賬面B.流動性簽發實物證券C.流動性賬面D.非流動性簽發實物證券【答案解析】:證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券結算...
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2017證券從業價格基礎知識點
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