2016年證券從業資格考試選擇題及答案

1.對存管後的證券，實行【 A】制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過【】予以劃轉。

A.非流動性賬面

B.流動性簽發實物證券

C.流動性賬面

D.非流動性簽發實物證券

【答案解析】：證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給證券結算機構保管，並由後者代為處理有關證券權益事務的行為。對存管後的證券，實行非流動性制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，不簽發實物證券，而通過賬面予以劃轉。故A選項正確。

2.證券營業部日常經營管理的主要內容就是【C】的運作管理。

A.融資融券業務

B.自營業務

C.經紀業務

D.債券回購業務

【答案解析】：證券營業部日常經營管理的主要內容就是經紀業務的運作管理。營業部經紀業務的運作管理主要是通過制定標準化的經紀業務操作規程，規範經紀業務操作程序，併合理、有效地組織實施來實現的。故C選項正確。

3.證券公司向信用交易投資者收取的佣金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過【B】扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結算公司

D.商業銀行

【答案解析】：證券公司向信用交易投資者收取的佣金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4.根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括【B】。

A.對手方最優價格申報

B.最優5檔即時成交剩餘撤銷申報

C.全額成交或撤銷申報

D.即時成交剩餘撤銷申報

【答案解析】：根據市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括：最優5檔即時成交剩餘撤銷申報、最優5檔即時成交剩餘轉限價申報及上海證券交易所規定的其他形式。故B選項正確。對手方最優價格申報、全額成交或撤銷申報、即時成交剩餘撤銷申報屬於深圳證券交易所可接受的市價申報方式。

5.某股票的交易特別處理，屬於ST股票，收盤價為10.50元。則次一交易日該股票交易的價格的上限為【 A】元。

A.11.025

B.9.975

C.11.55

D.9.45

【答案解析】：根據現行制度規定，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)。則次一交易日該股票交易價格的上限為10.50×(1+5%)=11.025(元)。故A選項正確。

6.所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的【 C】及其後每增加【】時，證券交易所於該交易日結束後通過交易所網站，公佈合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其佔公司總股本的比例。

A.10%5%

B.15%3%

C.16%2%

D.20%1%

【答案解析】：根據上海證券交易所《合格境外機構投資者證券交易實施細則》的規定，所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數額，合計達到該公司總股本的16%及其後每增加2%時，證券交易所於該交易日結束後通過交易所網站，公佈合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數及其佔公司總股本的.比例。

7.下列選項對證券交易的清算解釋正確的是【B】。

A.公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和

B.一定經濟行為引起的貨幣資金關係應收、應付的計算

C.銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵

D.企業與企業往來中應收或應付差額的資金匯劃

【答案解析】：清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環節。清算一般有三種解釋：(1)一定經濟行為引起的貨幣資金關係應收、應付的計算;(2)指公司、企業結束經營活動、收回債務、處置分配財產等行為的總和;(3)銀行同業往來中應收或應付差額的軋抵。證券交易的清算，適用於第一種解釋。故B選項正確。

8.2008年9月19日起，證券交易印花税只對出讓方按【 B】税率徵收。

A.0.5‰

B.1‰

C.1.5‰

D.2‰

【答案解析】：2008年4月24日，證券交易印花税税率由3‰下調為1‰。2008年9月19日起，證券交易印花税只對出讓方按1‰税率徵收，故B選項正確。

9.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值=單隻股票(基金)漲跌幅-對應分類指數漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數不包括【C】。

A.深證A股指數

B.深證B股指數

C.深證綜指

D.中小企業板指數

【答案解析】：在深圳證券交易所，對應的分類指數是指深圳證券交易所編制的深證A股指數、中小企業板指數、深證B股指數和深證基金指數。本題正確答案為C。

10.新股竟價發行，也稱【B】，它是國際證券界發行證券的通行做法。

A.承銷購買方式

B.招標購買方式

C.代理購買方式

D.同價位購買方式

【答案解析】：新股競價發行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發行價格，並在取得承銷權後向投資者推銷證券的發行方式，也稱“招標購買方式”。它是國際證券界發行證券的通行做法。故B選項正確。[page]

11.下列關於淨額清算的説法錯誤的是【 C】。

A.目前，通過證券交易所達成的交易，多采取多邊淨額清算

B.淨額清算方式的主要優點是可以簡化操作手續，提高清算效率

C.採用淨額清算方式清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不可以合併計算

D.採用淨額清算方式清算證券時，同一清算期內同種類證券的買賣價款可以合併計算

【答案解析】：採取淨額清算方式清算價款時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款可以合併計算，故c選項説法錯誤。其他選項內容符合淨額清算的原則。