2017年證券從業資格《證券基礎知識》考試模擬題及答案

貨幣證券在範圍和功能上與商業票據基本相同，即貨幣證券的範圍主要包括期票、匯票、支票和本票等;其功能則主要是用於單位之間的商品交易、勞務報酬的支付，以及債權債務的清算等經濟往來。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》考試模擬題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.上市公司向原股東配售股份時，擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的(　　)。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

2.深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場是經國務院批准、中國(　　)批覆同意的。

A.證監會

B.深交所

C.上交所

D.國家發改委

3.現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統，該系統通常包括(　　)四個部分。

A.交易系統、結算系統、信息系統和管理系統

B.交易系統、清算系統、信息系統和監察系統

C.交易系統、結算系統、信息系統和監察系統

D.交易系統、清算系統、信息系統和管理系統

4.下列屬於場外交易市場功能的是(　　)。

A.對整個證券市場進行一線監控

B.提供風險分層的金融資產管理渠道

C.及時準確地傳遞上市公司的財務狀況

D.形成較為合理的價格

5.滬深300指數的計算採用(　　)，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。

A.除數修正法

B.派許加權方法

C.市值總價加權法

D.加權平均法

6.下列有關深證新指數的説法，錯誤的是(　　)。

A.以在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股

B.以可流通股本數為權數

C.深證新指數的基點為1000點

D.深證新指數以2005年12月30日為基日

7.股票買入價與賣出價之間的差額被稱為(　　)。

A.資本損益

B.利差

C.股息

D.紅利

8.只有當證券投資的名義收益率(　　)時，投資者才有實際收益。

A.小於通貨膨脹率

B.大於通貨膨脹率

C.等於通貨膨脹率

D.不等於通貨膨脹率

9.下列關於外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件敍述中不正確的是(　　)。

A.具有完善的內部控制制度

B.具有良好的聲譽和經營業績

C.持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰

D.境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權

10.對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於(　　)。

A.2次

B.次

C.1次

D.3次

　　參考答案及解析:

1.B。【解析】上市公司向原股東配售股份時，除一般規定的條件以外，還有以下條件：(1)擬配售股份數量不超過本次配售股份前股本總額的30%;(2)控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量;(3)採用《中華人民共和國證券法》規定的代銷方式發行。

2.A。【解析]2004年5月，經國務院批准，中國證監會批覆同意，深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場。

3.C。【解析】我國證券交易所的運作系統由必要的硬件設施和信息、管理等軟件組成，它們是保證證券交易正常、有序運行的物質基礎和管理條件。現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統，該系統通常包括交易系統、結算系統、信息系統和監察系統四個部分。

4.B。【解析】場外交易市場具有的.功能主要包括：(1)拓寬融資渠道，改善中小企業融資環境;(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所;(3)提供風險分層的金融資產管理渠道。

5.B。【解析】滬深300指數的計算採用派許加權方法，按照樣本股的調整股本為權數加權計算。公式為：報告期指數=報告期樣本股的調整市值÷基期樣本股調整市值×1000。

6.C。【解析】深證新指數是指以在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股。深證新指數以可流通股本數為權數，進行加權逐日連鎖計算。深證新指數以2005年12月30日為基日，基點為1107.23點，並於2006年2月16日開始發佈。

7.A。【解析】上市股票具有流動性，投資者可以在股票交易市場上出售持有的股票收回投資，賺取盈利。也可以利用股票價格的波動低買高賣來賺取差價收入。股票買入價與賣出價之間的差額就是資本損益，或被稱為“資本利得”。

8.B。【解析】實際收益率一名義收益率一通貨膨脹率。只有當證券投資的名義收益率大於通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大於0，實際上投資者也受到了損失。

9.D。【解析】外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件：(1)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，已與中國證監會或者中國證監會認可的機構簽定證券監管合作諒解備忘錄，並保持着有效的監管合作關係;(2)在所在國家或者地區合法成立，至少有1名是具有合法的金融業務經營資格的機構;境外股東自參股之日起3年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權;(3)持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰;(4)近3年各項財務指標符合所在國家或者地區法律的規定和監管機構的要求;(5)具有完善的內部控制制度;(6)具有良好的聲譽和經營業績;(7)中國證監會規定的其他審慎性條件。

10.C。【解析】對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少於1次。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，並據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。