2017年證券從業考試《金融市場基礎知識》模擬題
2017年證券從業資格考試已經開始報名,複習工作也在緊張進行中。為了方便考生更好的瞭解金融市場基礎知識的考試知識。下面是yjbys小編為大家帶來的金融市場基礎知識模擬題。歡迎閲讀。
選擇題(共50題,每小題1分,共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求,
不選、錯選均不得分
(1) 中長期資金市場又稱為( )。
A: 初級市場
B: 貨幣市場
C: 資本市場
D: 次級市場
答案:C
解析:
資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場,包括股票市場、
中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。
(2) 在證券經紀業務中,證券經紀商進行含有證券自營業務的委託申報時的原則是( )。
A: 價格優先、時間優先
B: 價格優先、客户優先
C: 時間優先、價格優先
D: 時間優先、客户優先
答案:D
解析: 證券經紀商進行含有證券自營業務的委託申報時的原則是時間優先、客户優先。
(3)我國《證券法》規定,股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市,
其公司股本總額必須不少於人民幣( )萬元。
A: 4000
B: 5000
C: 3000
D: 1000
答案:B
解析: 略
(4) 按照基礎工具劃分,金融衍生品可分為( )。
A: 股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B: 場內交易工具、場外交易工具
C: 遠期、期貨、期權和互換
D: 股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
答案:A
解析:
按照基礎衍生工具劃分,金融衍生品可分為股權衍生工具(
以股票或股票指數為基礎的衍生工具,如股指期貨等),貨幣衍生工具(
以各種貨幣為基礎的金融衍生工具.如遠期外匯合約、外幣期權等).利率衍生工具(
以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協議)。
(5) 中小企業私募債發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的( )倍。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
中小企業私募債發行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍,期限在1年(含)以上。
(6) 根據相關制度規定.首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向( )詢價的方式確定股票發行價格。
A: 保險公司
B: 財務公司
C: 個人投資者
D: 符合中國證監會規定條件的機構投資者
答案:D
解析:
自2005年1月1日起,我國開始實行首次公開發行股票的詢價制度。根據相關制度規定,
首次公開發行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象(
指符合中國證監會規定條件的機構投資者)詢價的方式確定股票發行價格。
(7) 根據股東享有權利和承擔風險大小的不同,股票分為普通股股票和( )股票。
A: 國家股
B: 法人股
C: 優先股
D: 記名股
答案:C
解析: 根據股東享有權利和承擔風險大小的不同,股票分為普通股股票和優先股股票。
(8) 股票是由股份公司發行,表明投資者投資份額及其權利、義務的( )憑證。
A: 所有權
B: 債權
C: 債務
D: 優先受償權
答案:A
解析: 股票是由股份公司發行,表明投資者投資份額及其權利、義務的所有權憑證。
(9) 我國證券交易市場開盤價遵照的競價原理是( )競價。
A: 時間
B: 連續
C: 協商
D: 集合
答案:D
解析: 在我國開盤價是集合競價的結果。
(10) LIBOR指的是( )。
A: 美國聯邦基金利率
B: 倫敦銀行同業拆借利率
C: 香港銀行同業拆借利率
D: 上海銀行間同業拆放利率
答案:B
解析:
在國際貨幣市場上,最典型的、最有代表性的同業拆借利率是倫敦銀行同業拆借利率(1ⅠBOR)。
(11) 一般而言,按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A: 普通債券、普通股票、國債
B: 國債、普通債券、普通股票
C: 普通股票、國債、普通債券
D: 普通股票、普通債券、國債
答案:B
解析:
一般而言,高風險總是伴隨着高收益。國債的風險最小,其收益也最低:股票風險最大
.收益最高。
(12) 金融期權的要素不包括( )。
A: 標的資產
B: 執行價格
C: 利率
D: 期權費
答案:C
解析: 利率不屬於金融期權的要素。
(13) 次級債務是指由銀行發行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失.且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。
A: 不低於5年(包括5年)
B: 不低於3年(包括3年)
C: 不低於5年(不包括5年)
D: 不低於3年(不包括3年)
答案:A
解析:
根據《關於將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規定,次級債務是指由銀行發行的
,固定期限不低於5年(含5年),除非銀行倒閉或清算不用於彌補銀行日常經營損失.
且該項債務的索償權排在存款和其他負債之後的商業銀行長期債務。
(14) 企業債券的利率不得高於銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的( )。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:C
解析: 企業債券的利率不得高於銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。
(15) 基金託管費是支付給( )的費用。
A: 基金託管人
B: 基金管理人
C: 證券監督管理機構
D: 基金持有人
答案:A
解析: 基金託管費是指基金託管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。
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