2017證券從業《金融市場基礎知識》考試模擬習題及答案

　　一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.招股説明書或招股意向書刊登後至獲准上市前，擬發行公司發生重大事項的，應於該事項發生後第(　　)個工作日向中國證監會提交書面説明。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.上市公司申請發行新股，現任董事、監事和高級管理人員應最近(　　)個月內未受到過中國證監會的行政處罰、最近(　　)個月內未受到過證券交易所的公開譴責。

A.12、6

B.24、12

C.36、12

D.36、24

3.代銷期限屆滿，原股東認購股票的數量未達到擬配售數量(　　)的，發行人應當按照發行價並加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

4.股東大會就發行證券事項做出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.全部

5.上市公司發行新股決議(　　)有效。

A.半年

B.一年

C.兩年

D.三年

6.非公開發行股票的特定對象應不超過(　　)人。

A.5

B.10

C.15

D.20

7.上市公司非公開發行股票的發行價格應不低於定價基準日前20個交易日公司股票均價的(　　)。

A.70%

B.80%

C.90%

D.95%

8.新股發行應按照下列(　　)順序進行。

①股東大會批准

②聘請保薦機構

③董事會做出決議

④編制和提交申請文件

A.①②③④

B.②③①④

C.③②①④

D.②①③④

9.發審會後至發行前期間，如果發行人公佈了新的定期報告、重大事項臨時公告或調整盈利預測，發行人、保薦機構、律師應在(　　)個工作日內，向中國證監會報送會後重大事項説明或專業意見。

A.3

B.5

C.10

D.15

10.改變招股説明書所列資金用途，必須經(　　)做出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.監事會

D.證監會

　　二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.上市公司申請增發新股的可流通股份上市，應向證券交易所提交以下(　　)申請文件。

A.上市報告書

B.申請上市的董事會和股東大會決議

C.保薦協議和保薦人出具的上市保薦書

D.股份變動報告書

2.下列(　　)公司不能公開發行新股。

A.公司6個月前發生一起違規對外提供擔保的行為

B.去年公開發行一次債券，去年的營業利潤比前年下降30%

C.最近3年以現金方式累計分配的'利潤佔最近3年實現的年均可分配利潤的50%

D.去年1名高級技術師離職

3.增發新股過程中的信息披露，下列説法正確的是(　　)。

A.發行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00時前，向證券交易所提交全部文件

B.發行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當日，將招股意向書全文及相關文件在證券交易所網站上披露，並對其內容負責

C.發行公司及其保薦人未在證券交易所網站上披露招股意向書全文及相關文件的，不得在報刊上刊登招股意向書及其摘要

D.發行公司及其保薦人在證券交易所網站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關費用4.下列(　　)不得向不特定對象公開募集股份。

A.最近3個會計年度加權平均淨資產收益率為5%

B.投資金融公司上月向外借款500萬

C.發行價格應低於前1個交易日的均價

D.實際控制人最近12個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

5.非公開發行股票時，除(　　)發行對象外，發行對象認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

A.上市公司的控股股東

B.通過本次購股取得上市公司實際控制權的投資者

C.董事會擬引入的境內外戰略投資者

D.認購額在500萬以上的投資者

6.下列(　　)情形使得上市公司不得非公開發行股票。

A.本次發行申請文件有虛假記載

B.現任董事最近12個月內受到過證券交易所的公開譴責

C.最近1年財務報表被註冊會計師出具保留意見，但所涉及事項的重大影響已經消除

D.違規對外提供擔保且尚未解除

7.增發股票的發行方式主要有(　　)。

A.網上定價發行與網下配售相結合

B.網上競價發行

C.網下網上同時定價發行

D.只通過網下配售

8.詢價增發、比例配售操作過程中，T+2日應進行(　　)工作。

A.確定本次網上網下發行數量

B.主承銷商向發行上市部送達驗資報告

C.主承銷商擬定價格

D.主承銷商刊登《發行價格及配售情況結果公告》

9.定價增發操作過程中，T+2日應進行(　　)工作。

A.主承銷商組織網上申購資金驗資

B.確定本次網上網下發行數量

C.主承銷商刊登網下發行結果公告

D.確定網上發行部分的配售比例

10.上市公司公開發行新股，必須具備下列(　　)條件。

A.負債比例比較低

B.良好的組織機構

C.持續盈利能力，良好財務狀況

D.最近3年內財務會計文件無虛假記載

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A，錯誤的填B)

1.發行公司及其主承銷商在證券交易所網站上披露招股意向書全文，需要繳納費用。(　　)

2.發審委對上市公司發行新股的審核程序與首發不同。(　　)

3.持續督導期屆滿，不管發生任何情況，保薦人都可結束督導任務。(　　)

4.發審委會議審核上市公司公開發行股票申請，適用特殊程序。(　　)

5.發審委會議首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票，同意票數達到5票的，可以對該股票發行申請暫緩表決。(　　)

6.發審委委員在審核上市公司非公開發行股票申請時要首先對該股票發行申請是否需要暫緩表決進行投票。(　　)

7.向原股東配股一般採取網上定價發行的方式。(　　)

8.定價增發操作過程中，T日為增發發行日。(　　)

9.配股時發行人無須專門披露發行公告。(　　)

10.上市公司申請發行新股，其最近3年及1期財務報表應未被註冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告。(　　)