基金從業《基礎知識》模擬題
導語:這是一份關於《基礎知識》的選擇題及其答案,由本站小編整理。
1.監事會可以行使的職權包括( )。
A:檢查公司財務
B:提議召開臨時股東會
C:當董事和經理的行為損害公司的利益時,要求董事經理予以糾正
D:制定公司的具體規章
[答] A B C
2、下列説法正確的有( )。
A:獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明
B:公司的關聯交易必須由獨立董事簽字後方能生效
C:兩名以上的.獨立董事可提議召開臨時股東大會
D:獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況
[答] A B C D
3.基金管理公司董事會審議( )時,須經三分之二的獨立董事同意方可生效。
A:基金管理公司的關聯交易
B:基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬
C:基金管理公司租用基金專用交易席位
D:基金管理公司聘請或更換會計師事務所
[答] A B C D
4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。
A:從事內幕交易
B:發佈基金的廣告宣傳
C:從業人員為自己或他人買賣股票
D:貶損同行
[答] A B C D
5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。
A:健全性原則
B:獨立性原則
C:相互制約原則
D:成本效益原則
[答] A B C D
6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。
A:全面性原則
B:審慎性原則
C:有效性原則
D:實時性原則
[答] A B C D
7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。
A:一線崗位實行雙人、雙責、雙職
B:相關部門、相關崗位之間相互監督制衡
C:內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
D:會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋
[答] A B C
8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。
A.1%
B.2%
C.3%
D.3.5%
[答] D
9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上,封閉式基金的存續期不得少於( )年,最低募集數額不得少於( )億元。
A.15 2
B.5 3
C.15 3
D.5 2
[答] D
10.開放式基金成立初期,可以在基金契約和招募説明書中規定的期限內只接受申購,不辦理贖回,但該期限最長不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
1.基金清算賬冊及有關資料由基金託管人保存( )。
A.15年
B.60天
C.1年
D.15天
[答] D
2.自基金終止之日起( )個工作日內成立清算小組。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] A
3.基金終止並報中國證監會備案後( )個工作日內由清算小組公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
[答] B
基金託管人更換
4.新任基金託管人由( )提名。
A:基金主要發起人
B:基金管理人
C:基金管理人或基金主要發起人
D:基金持有人大會
[答] B
5基金託管人更換後,一般由基金管理人在中國證監會和中國人民銀行批准後( )個工作日內公告。
A:7
B:15
C:5
D:3
[答] C
6代表基金份額( )以上的基金持有人出席時,基金持有人大會方可召開。
A:15%
B:50%
C:51%
D:30%
[答] D
基金主要發起人要求
7通知召開基金拓有人大會,召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內容和方式等事項。
A:30
B:15
C:60
D:7
[答] A
8.以書面方式召集基金持有人大會,應當由召集人提前( )天公佈提案。
A:15
B:7
C:10
D:30
[答] C
9.基金主要發起人要求有( )年以上的從事證券投資的經驗和連續盈利的記錄。
A:1
B:2
B:3
D:4
[答] C
開放式基金銷售方式
10.下列不是清算小組成員的是( )。
A.基金管理人
B.基金託管人
C.基金持有人
D.基金髮起人
[答] C
1.機構投資者採用內部管理還是外部管理往往取決於( b )。
A.機構的性質
B.機構的規模
C.法人的判斷
D.實力的雄厚
2.( b )取決於投資者的風險厭惡程度。
A.風險容忍度
B.風險承擔意願
C.收益要求
D.風險承受能力
3.私募基金的投資產品面向不超過( b )人的特定投資者發行。
A.100
B.200
C.150
D.300
4.投資組合管理的一般流程不包括(d )
A.瞭解投資者需求
B.制定投資政策
C.投資組合構建
D.承諾收益
5.通常情況下,投資期限越長,則投資者對流動性的要求( b )。
A.越高
B.越低
C.沒變化
D.不確定
-
2017年3月基金從業人員資格考試時間
導語:2017年基金從業考試公告已出,請各位要考基金從業人員資格的小夥伴們注意查收。2017年度基金從業人員資格考試3月預約式考試將在部分城市舉辦,同時各城市限定報名名額,現有關事項公告如下:一、報考條件(一)具有完全民事行為能力;(二)截至報名日,年滿18週歲;(三)...
-
基金從業資格證書如何申請
導語:基金從業資格證書如何申請呢?有哪些申請流程?申請需要注意哪些內容呢?下面是小編給大家提供的基金從業資格證書申請指南,大家可以參考閲讀,更多詳情請關注應屆畢業生考試網。通過基金從業兩科科目的考生可以憑藉基金從業兩科成績合格證,由機構為通過考試的基...
-
基金從業《私募股權》考點:基金合同
導語:基金合同是指具有平等地位主體的基金當事人在基金活動中,為規範其間的權利、義務,依意思表示一致而形成的契約或協議。基金合同是證券投資基金法的法律淵源之一。大家請跟着小編一起來看看相關的考試知識點吧。(一)公司型基金合同公司型基金合同的法律形式為...
-
基金從業知識點:LOF份額轉託管
LOF份額的轉託管業務包含兩種類型:系統內轉託管和跨系統轉託管。下面yjbys考試網小編為大家整理了基金從業知識點:LOF份額轉託管,歡迎大家瀏覽。系統內轉託管是指投資者將託管在某證券經營機構的LOF份額轉託管到其他證券經營機構(場內到場內),或將託管在某基金管理...