基金從業知識點:LOF份額轉託管
LOF份額的轉託管業務包含兩種類型:系統內轉託管和跨系統轉託管。下面yjbys考試網小編為大家整理了基金從業知識點:LOF份額轉託管,歡迎大家瀏覽。
系統內轉託管是指投資者將託管在某證券經營機構的LOF份額轉託管到其他證券經營機構(場內到場內),或將託管在某基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉託管到其他基金代銷機構或基金管理人(場外到場外)。
跨系統轉託管是指投資者將託管在某證券經營機構的LOF份額轉託管到基金管理人或代銷機構(場內到場外),或將託管在基金管理人或其代銷機構的LOF份額轉託管到某證券經營機構(場外到場內)。
投資者通過深圳證券交易所交易系統獲得的`基金份額託管在證券營業部處,登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記系統中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易,也可以通過深圳證券交易所交易系統直接申請贖回;投資者通過基金管理人及其代銷機構獲得的基金份額託管在代銷機構/基金管理人處,登記在中國證券登記結算有限責任公司的基金登記系統中,只能申請贖回,不能直接在深圳證券交易所交易。
投資者如需將登記在基金登記系統中的基金份額通過深圳證券交易所交易,或需將登記在證券登記系統中的基金份額申請在場外贖回,應先辦理跨系統轉託管手續。LOF份額跨系統轉託管只限於在深圳證券賬户和以其為基礎註冊的深圳開放式基金賬户之間進行。
投資者將LOF份額從證券登記系統轉入基金登記系統,自T+2日開始,投資者可以在轉入方代銷機構或基金管理人處申報贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統轉入證券登記系統,自T+2日開始,投資者可以通過轉入方證券營業部申報在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。
處於下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉託管:
(1)分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額;
(2)處於質押、凍結狀態的LOF份額。
此外,對於處於募集期內或封閉期內的LOF份額進行跨系統轉託管雖沒有明確規定禁止,但一般的運作方式均為在封閉期結束後再開通跨系統轉託管。
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