2017基金從業資格考試《基金基礎》練習

2017年基金從業預約式考試時間為3月18號，要參加考試的考生請做好考試複習工作，下面是小編給大家提供的2017基金從業資格考試《基金基礎》練習，大家可以參考練習，更多習題練習請關注應屆畢業生考試網。

1、 下列關於封閉式基金的利潤分配，説法錯誤的是(　)。

A 、 封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次

B 、 封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%

C 、 基金收益分配後基金份額淨值不得高於面值

D 、 封閉式基金只能採用現金分紅

答案： C

解析： 《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規定：封閉式基金的收益分配，每年不得少於一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低於基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配後基金份額淨值不得低於面值。封閉式基金只能採用現金分紅。

2、 (　)負責全國銀行間債券市場交易的日常監測工作。

A 、 中央結算公司

B 、 中國人民銀行

C 、 銀行業監督協會

D 、 同業拆借中心

答案： D

解析： 全國銀行間同業拆借中心主要為市場的投資者提供報價平台，為其交易提供電子成交登記服務，並按照中國人民銀行的有關規定，對通過交易系統開展的債券交易活動進行監測。

3、 夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關係是(　)。

A 、 三種指數均以CAPM模型為基礎

B 、 詹森a不以CAPM為基礎

C 、 夏普比率不以CAPM為基礎

D 、 特雷諾比率不以CAPM為基礎

答案： A

解析： 夏普比率(Sp)是諾貝爾經濟學獎得主威廉·夏普於1966年根據資本資產定價模型(CAPM)提出的經風險調整的業績測度指標;特雷諾比率(Tp)來源於CAPM理論，表示的是單位系統風險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發展出的一個風險調整差異衡量指標，即三種指數均以CAPM模型為基礎。

4、 關於股票的永久性，下列説法錯誤的是(　)。

A 、 股票的有效期與股份公司的存續期間相聯繫，兩者是並存的關係

B 、 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的

C 、 股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份

D 、 對於股份公司來説，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的資金，在公司存續期間是一筆穩定的借貸資本

答案： D

解析： 永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的。股票代表着股東的永久性投資，當然股票持有者可以出售股票而轉讓其股東身份，而對於股份公司來説，由於股東不能要求退股，所以通過發行股票募集到的.資金，在公司存續期間是一筆穩定的自有資本。

5、 UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於(　)。

A 、 提出了基金投資於同一主體發行的證券，不得超過基金資產淨值的5%

B 、 提出了規範管理公司和簡要招募説明書的指令

C 、 擴大了UCITS基金可以投資的金融工具的範圍

D 、 為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”

答案： D

解析： A項是一號指令的內容;BC兩項均為三號指令新增內容，但不是最大突破;D項，UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在於為UCITS管理公司提供了“歐盟護照”，即在歐盟任何一個成員國都可設立UCITS管理公司，歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設置額外障礙。

6、 全國銀行間債券市場交易的債券的估值，採用(　)提供的相應品種當日的估值價格。

A 、 基金管理公司

B 、 基金託管人

C 、 第三方估值機構

D 、 基金管理人

答案： C

解析：

7、 A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為(　)日的16：00.

A 、 T+0

B 、 T+1

C 、 T+3

D 、 T+6

答案： B

解析： A股、基金、債券、ETF、權證等品種最終交收時點為T+1日16：00.在最終交收時點，由中國結算公司滬、深分公司進行證券交收和資金清算。

8、 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式不包括(　)。

A 、 券款對付

B 、 見券付款

C 、 見款付券

D 、 純券過户

答案： D

解析： 買斷式回購以淨價交易，全價結算，可選擇的結算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

9、 (　)不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

A 、 固定利率債券

B 、 累進利率債券

C 、 免税債券

D 、 貼現債券

答案： D

解析： 按債券持有人收益方式分類，債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進利率債券和免税債券等。

10、 債券基金主要的投資風險不包括(　)。

A 、 利率風險

B 、 匯率風險

C 、 信用風險

D 、 提前贖回風險

答案： B

解析： 債券基金主要的投資風險包括利率風險、信用風險以及提前贖回風險。