2017基金從業資格《基金基礎》練習題

導語：基金(Fund)有廣義和狹義之分，從廣義上説，基金是指為了某種目的而設立的具有一定數量的資金。大家跟着本站小編一起來看看相關的考試內容吧。

1.關於下行風險和最大回撤説法正確的是(C)。

A.最大回撤與投資期限無關

B.基金經理投資管理從不考慮下行風險和最大回撤

C.下行風險和最大回撤都是反映基金投資可能出現最壞情況的指標

D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

2.關於股票、債券、基金的區別，以下表述正確的是(B)。

A.股票、債券、基金都是直接投資工具

B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

C.基金所募集的`資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產品

D.股票、債券、基金都是間接投資工具

3.某投資者 A於 T日通過某商業銀行網上銀行申購 B基金，確認的基金份額應於(A)確認。

A.T+1

B.T+3

C.T

D.T+2

4.基金管理人通過授權控制來控制業務活動的運作，以下屬於不恰當授權的是(A)。

A.基金經理 A在休閒期間，私自授權基金經理 B代他管理基金

B.總經理缺位期間，董事會授權某副總經理代行總經理職責

C.總經理授權某總經理分管市場銷售業務

D.股東會授權董事會審批一定額度之下的固定資產處置事項

5.根據基金銷售適用性原則，應對(B)做出評價。

A.基金投資人、基金經理、基金投資策略

B.基金管理人、基金產品、基金投資人

C.基金管理人、基金託管人、基金銷售機構

D.基金管理人、基金銷售機構、基金經理

6.中國證監會在(D)年批覆上海證券交易所和香港聯合交易所開展滬港通試點。

A.2013

B.2015

C.2012

D.2014

7.我國證券交易所是在權益登記日(B股為最後交易日)的次一交易日對該證券作除權、除息處理。除權(息)日該證券的前收盤價改為除權(息)日除權(息)日參考價，除權(息)參考價的計算公式為(C)。

A.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

B.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

C.除權(息)參考價=前收盤價-現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

D.除權(息)參考價=前收盤價+現金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

8.(C)是衡量債券價格相對於利率變動的敏感性指標。

A.價格變動收益率值

B.加權平均投資組合收益率

C.久期

D.基點價格值

9.下列關於投資政策説明書的説法，錯誤的是(B)。

A.制定投資政策説明書是進行投資組合管理的基礎

B.投資政策説明書在制定後不得變更

C.投資政策説明書內容包括投資回報率目標、投資決策流程、投資範圍等

D.投資政策説明書有助於合理評估投資管理人的投資業績

10.基金利潤表中，不屬於其他收入項的是(B)。

A.手續費返還

B.公允價值變動損益

替代損益

D.歸基金資產部分的贖回費收入

1. 以下不屬於金融市場的是(B)

A.上海黃金交易所

B.北京石油交易所

C.中國外匯交易中心

D.銀行間同業拆解中心

2. 以下屬於投資概念的描述，錯誤的是(D)

A.投資未來收益具有不確定性

B.投資者期望投資回報應該能補償資金被佔用的時間

C.投資者期望投資回報應該能補償預期的通貨膨脹率

D.投資的產出會大於投入

3. 按交易標的物分類，金融市場類別不包括(C)

A.票據市場

B.黃金市場

C.藝術品市場

D.外匯市場

4. 關於公司型基金，以下表述錯誤的是(B)

A.基金投資者是基金公司的股東

B.依據基金合同成立

C.在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

D.公司設有董事會，代表投資者的利益行使職權

5. 關於基金與銀行儲蓄存款的差異，以下表述錯誤的是(B)

A.基金管理人必須定期披露基金投資運作情況，銀行則不需要

B.銀行儲蓄的目標客户是保守型客户，基金目標客户是激進型客户

C.基金是一種受益憑證，銀行儲蓄是一種信用憑證

D.基金收益具有一定的波動性，銀行儲蓄利率相對固定

6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業績。下列做法合規的是(D)

A.在交易方面，給該基金提供優先的成交機會

B.任命投資總監兼任該基金經理，與原基金經理一起管理

C.同向和反向交易

D.研究員調研獲得的深度報告，優先向該基金管理人提供

7.私募基金管理人向中國基金業協會申請登記需要申報的信息，下列描述錯誤的是(A)

A.高級管理人利害關係人的基本信息

B.管理基金基本信息

C.股東或合夥人基本信息

D.高級管理人員基本信息

8.基金管理人職責終止事由，下列不屬於的是(C)

A.依法撤銷

B.持有人大會解聘

C.連續2年虧損

D.依法取消基金管理資格

9.申請開展基金銷售業務的機構應(B)

A.繳納風險抵押金

B.制定完善的資金清算流程

C.具備符合資質的投資管理人員

D.獲得註冊所在地人民銀行分支機構的批准

10.某基金公司不負有監管職責的從業人員甲發現本公司銷售部門員工乙有商業賄賂行為，甲最佳行為是(D)

A.無需主動向監管機構提供違法違規線索

B.無需舉報違法行為，但如果相關監管部門對此進行調查要予以配合

C.立即向上級部門或者監管機構報告

D.應當及時制止並向上級部門或者監管機構報告