2017證券從業資格考試《基本法律法規》鞏固題（附答案）

　　鞏固題一：

單項選擇題

第1題：控股股東是指其出資額佔有限責任公司資本總額(　　)以上或者其持有的股份佔股份有限公司股本總額(　　)以上的股東。

A.50%;50%

B.30%;50%

C.50%;30%

D.30%;30%

第2題：下列選項中，不屬於證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時應當提交的文件的是(　　)。

A.企業法人營業執照

B.年檢申請報告

C.年度業務報告

D.經註冊會計師審計的財務會計報表

第3題：證券公司辦理定向資產資產管理業務，接受單個客户的資產淨值不得低於人民幣(　　)元。

A.100萬

B.300萬

C.500萬

D.1億

第4題：下列不屬於基金託管人義務的是(　　)。

A.保管基金資產

B.保管與基金有關的重大合同及有關憑證

C.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上

D.執行基金管理人的投資指令

第5題：以生產經營為主的有限責任公司，註冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

A.10

B.20

C.30

D.50

第6題：犯集資詐騙罪的，處(　　)年以下有期徒刑或者拘役，並處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.1

B.3

C.5

D.10

第7題：同自營業務相比，下列屬於證券經紀業務特點的是(　　)。

A.客户資料的保密性

B.交易行為的自主性

C.交易方式的自由性

D.收益的不穩定性

第8題：中國證監會按照(　　)的授權和相關法律法規對證券市場進行集中、統一監管。

A.全國人大

B.國務院

C.全國人大常務委員會

D.中國人民銀行

第9題：下列選項中，屬於發生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是(　　)。

A.不直接從事經營管理

B.任職時間短、不瞭解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙調查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

第10題：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在(　　)日內向中國證券業協會進行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30