2017期貨從業資格考試《法律法規》衝刺題及答案

　　衝刺題一：

1、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格並在()拒絕受理從業人員資格申請。

A.1年內

B.6個月內

C.3年內或永久性

D.永久性

參考答案：C

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格並在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

2、期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批准的是()。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定並實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批准。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批准。

3、會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

4、尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。

A.證券經紀業務

B.期貨經紀業務

C.金融期貨經紀業務

D.商品期貨經紀業務

參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當取得金融期貨經紀業務資格。

5、申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬於法律所要求的文件的是()。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設備、資金證明文件及情況説明

D.擬加入會員或者股東名單

參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規則草案;(三)期貨交易所的經營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設備、資金證明文件及情況説明;(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

　　衝刺題二：

1、國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()內，根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不批准的決定。

A.30日

B.60日

C.3個月

D.6個月

參考答案：D

參考解析：《期貨交易管理條例》第十六條規定，國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內，根據審慎監管原則進行審查，做出批准或者不批准的決定。

2、根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列各項不屬於期貨交易所交易規則應當載明的事項的是()。

A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

B.期貨結算和交割制度

C.保證金的管理和使用制度

D.風險準備金管理制度

參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，期貨交易所交易規則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結算和交割制度;(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序;(三)保證金的管理和使用制度;(四)期貨交易信息的發佈辦法;(五)違規、違約行為及其處理辦法;(六)交易糾紛的處理方式;(七)需要在交易規則中載明的其他事項。公司制期貨交易所還應當在交易規則中載明本辦法第十一條規定的事項。

3、關於期貨從業人員應當遵守的執業行為規範，下列表述不正確的是()。

A.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為

B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

C.向客户提供專業服務時，不得對客户做出營利保證

D.堅持客户利益高於一切的原則

參考答案：D

參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規範：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規範運作，維護期貨行業聲譽;(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客户提供服務，保守客户的商業祕密，維護客户的合法權益;(三)向客户提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得做出不當承諾或者保證;(四)當自身利益或者相關方利益與客户的利益發生衝突或者存在潛在利益衝突時，及時向客户進行披露，並且堅持客户合法利益優先的原則;(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;(六)不得為迎合客户的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易;(八)協會規定的其他執業行為規範。

4、下列關於期貨公司首席風險官義務的描述，錯誤的是()。

A.首席風險官在公司經營管理方面發現可能發生風險的.，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告

B.首席風險官發現挪用客户保證金違法違規行為的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告

C.首席風險官發現佔用客户保證金等違法違規行為的，應當立即向公司董事會報告

D.首席風險官發現佔用、挪用客户保證金等違法違規行為的，可以根據情況決定是否向公司住所地中國證監會派出機構或者公司董事會報告

參考答案：D

參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌佔用、挪用客户保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，並向住所地中國證監會派出機構報告。

《期貨公司首席風險官管理規定》第二十四條規定，首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，並向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌佔用、挪用客户保證金等侵害客户權益的;(二)期貨公司資產被抽逃、佔用、挪用、查封、凍結或者用於擔保的;(三)期貨公司淨資本無法持續達到監管標準的;(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的;(五)股東干預期貨公司正常經營的;(六)中國證監會規定的其他情形。對上述情形，期貨公司應當按照公司住所地中國證監會派出機構的整改意見進行整改。首席風險官應當配合整改，並將整改情況向公司住所地中國證監會派出機構報告。

5、期貨公司對投資者進行金融期貨開户測試時，()和投資者應當在測試試卷上簽字。

A.客户開發人員

B.營業部負責人

C.開户知識測試人員

D.期貨居間人

參考答案：C

參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十條規定，測試完成後，開户知識測試人員對試卷進行評分。開户知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。