期貨從業人員資格考試模擬試題與答案

1、期貨交易所的性質和主要職能是什麼？

答：期貨交易所的性質：期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所，其性質是不以贏利為目的，按照其章程的規定實行自律管理，以其全部財產承擔民事責任。

主要職能：提供交易場所、設施及相關服務；制定並實施業務規則；設計合約、安排上市；組織和監督期貨交易；監控市場風險；保證合約履行；發佈市場信息；監管會員的交易行為；監管指定交割倉庫。

2、為什麼目前世界期貨交易所多采用會員制的組織形式？

答：期貨交易所一般可以分為公司制和會員制兩種，而公司制期貨交易所的權利機構是股東大會以及由此選舉產生的董事會。這種組織形式可能導致期貨交易所為了片面追求利潤而一味刺激交易量，不利於建立完善的期貨交易所自律管理機制。

會員制期貨交易所由全體會員共同出資組建，繳納一定的會員資格費，作為註冊資本。繳納會員費是取得會員資格的基本條件之一，不是投資行為，不存在投資回報問題。交易所是會員制法人，以全額註冊資本對其債務承擔有限責任。會員制期貨交易所的權利機構是由全體會員組成的會員大會，會員大會的長設機構是由選舉產生的理事會。因此，會員制期貨交易所是實行自律性管理的非贏利性會員制法人。

3、會員制的具體內容是什麼？

答：會員制的具體內容包括：會員資格、會員的權利和義務、會員大會。

4、我國期貨交易所的會員構成是什麼樣的？

答：期貨交易所的'會員應當是中華人民共和國境內登記註冊的企業法人。取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批准，並交納會員資格費。期貨交易所的會員由期貨經紀公司會員和非期貨經紀公司會員組成。

5、結算部門的功能作用都有哪些？

答：（1）計算期貨交易盈虧（2）擔保交易履約（3）控制市場風險

6、期貨經紀公司的性質和設立的條件是什麼？

答：性質期貨經紀公司是指依法設立的、接受客户委託、按照客户的指令、以自己的名義為客户進行期貨交易並收取交易手續費的中介組織。其交易結果由客户承擔。

設立的條件（1）註冊資本的最低限度為人民幣3000萬元，其中，貨幣資金出資不得低於1800萬元。

（2）有規範的公司章程

（3）有具備任職資格的高級管理人員

（4）有15名以上的具備從業資格的其他從業人員

（5）有健全的組織機構和管理制度

（6）有符合要求的經紀業務規則、財務會計制度、風險管理和內部控制制度

（7）有符合要求的經營場所和與業務有關的其他設施

（8）法律、法規和中國證監會規定的其他條件