期貨從業資格《法律法規》考試模擬試題

1.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統籌使用。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國銀監會

2.申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括(　　)。

A.章程和交易規則草案

B.擬加入會員或者股東名單

C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本

3.會員制期貨交易所的權力機構是(　　)。

A.會員大會

B.股東大會

C.董事會

D.監事會

4.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　　)。

A.理事會提名，中國證監會通過

B.中國期貨業協會提名，理事會通過

C.中國證監會提名，理事會通過

D.中國證監會提名，會員大會通過

5.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的淨資產應不低於實收資本的(　　)。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

6.下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業務的是(　　)。

A.特別結算會員

B.交易結算會員

C.全面結算會員

D.以上都不正確

7.期貨交易所應當按照(　　)的'比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專户存儲。

A.交易保證金的10%

B.結算準備金的20%

C.手續費收入的20%

D.經營利潤的30%

8.期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在(　　)上公告。

A.期貨公司網站

B.中國期貨業協會網站

C.期貨交易所網站

D.中國證監會指定的報刊或者媒體

9.期貨公司應當按照(　　)的原則傳遞客户交易指令。

A.時間優先

B.數量優先

C.效率優先

D.規模優先

10.公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由(　　)。

A.中國證監會提名，監事會通過

B.中國證監會提名，股東大會通過

C.中國期貨業協會提名，監事會通過

D.股東大會提名，董事會通過

1.C。【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定.保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

2.D。【解析】選項D屬於申請設立期貨公司時，應當向中國證監會提交的材料。

3.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第十九條規定，會員大會是會員制期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

4.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。

5.C。【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定.申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的淨資產應不低於實收資本的50%。

6.B。【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專户存儲。

8.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的.期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告。

9.A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客户交易指令。

10.A。【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，公司制期貨交易所監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。