2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬題(含答案)
模擬題一:
單項選擇題
1.未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司()以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
答案選B。未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
2.未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的()。
A.責令改正,沒收業務收入,單處或者並處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者並處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者並處3萬元以下罰款
答案為D。根據《期貨公司管理辦法》第91條規定,未經中國證監會批准,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者並處3萬元以下罰款。
3.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,並處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
答案為A。會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者並處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,並處3萬元以下罰款。
4.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客户參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
答案為C。根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定,期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客户參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處1萬元以上10萬元以下的罰款。
模擬題二:
下列有關期貨公司總經理行為規則的説法正確的有()。
A.認真執行董事會決議
B.有效執行公司制度
C.防範和化解經營風險
D.確保經營業務的穩健運行
答案為ABCD。期貨公司總經理應當認真執行董事會決議,有效執行公司制度,防範和化解經營風險,確保經營業務的穩健運行和客户保證金安全完整。
1.《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定Et的有()。
A.規範期貨公司運作
B.規範期貨從業人員的執業行為
C.防範經營風險
D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
答案為ACD。根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第1條規定,選項A、C、D屬於本辦法的制定目的。選項B屬於《期貨從業人員管理辦法》的制定目的。
模擬題三:
單選題
因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾( )年的.,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】B
【解析】依據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、註冊會計師或者投資諮詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。
判斷題
具有從事期貨業務____年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務____年以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。
A.5;3
B.7;5
C.10;8
D.15;10
【答案】C
【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定,具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8午以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。
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