2015年期貨從業資格考試《期貨法規》真題預測及答案
綜合題(在每題給出的4個選項中,有1個或者1個以上的選項符合題目要求,請將符合題目要求選項代碼填入括號內)
(一)
甲證券公司為了擴大公司規模,提高自己在市場上的競爭力,經過董事會同意,擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此,回答下列問題:
1.根據規定,甲證券公司要想獲得介紹業務資格,必須滿足中國證監會規定的風險控制指標,下列選項中提供的指標正確的是( )。
A.淨資本不低於12億元
B.流動資產餘額不低於流動負債餘額(不包含客户交易結算資金和客户委託管理資金)的120%
C.除因證券公司發債提供的反擔保外,對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於淨資產的10%
D.淨資產不低於淨資本的70%
2.甲證券公司提出申請後,中國證監會應當自受理申請之日起( )日內做出批准或者不予批准的決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
3.如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批准,甲可以接受( )的委託從事中間介紹業務。
A.甲證券公司的全資期貨公司
B.甲證券公司控股的期貨公司
C.與甲公司屬於同一機構控制的期貨公司
D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司
4.假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委託,從事中間介紹業務,在為乙介紹客户的過程中,甲的下列行為符合規定的是( )。
A.向客户明確説明是接受乙期貨公司的委託從事介紹業務的
B.如實告訴客户從事期貨交易的風險及流程
C.向客户約定平分客户在期貨投資中受到的損失
D.對客户開户資料和身份真實性進行審查
5.甲證券公司在從事中間介紹業務過程中,由於期貨市場和證券市場波動比較大,致使甲證券公司連年虧本,經調查,已經不具備從是中間介紹業務的條件,則證監會及其派出機構應當( )。
A.暫停、限制其部分業務
B.直接撤銷其介紹業務資格
C.責令限期整改,經限期整改仍不符合條件的,依法撤銷其介紹業務資格
D.對其出具警示函
(二)
張某與某期貨公司營業部A簽定了一份期貨經紀合同,經該營業部從業人員孫某的介紹,投資鋼鐵期貨,結果由於市場行情大跌,給張某造成了很大損失,經調查,張某發現該營業部還未取得營業執照,根本不具有從事期貨經紀業務的資格,簽訂合同時所展示的資格證書全部是偽造的,於是張某向人民法院提起了訴訟。
根據以上提供的信息,回答下列問題:
6.根據相關法律規定,張某應當將( )作為本案的被告。
A.期貨公司
B.A營業部
C.期貨公司和A營業部
D.孫某
7.張某應當向( )提起訴訟。
A.期貨公司所在地的基層人民法院
B.期貨公司所在地的中級人民法院
C.A營業部所在地的基層人民法院
D.A營業部所在地的中級人民法院
8.張某與A營業部簽訂的合同( )。
A.效力待定,須經期貨公司的追認才能生效
B.無效
C.可撤銷,因為A營業部欺詐張某
D.有效,因為該合同符合生效要件
9.張某的損失應當由( )承擔。
A.期貨公司
B.A營業部
C.孫某
D.張某
10.對於期貨公司的行為,中國證監會應當給予( )監管措施。
A.予以取締,沒收違法所得,並處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒收違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款
C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,並處1萬元以上10萬元以下的罰款
D.責令直接責任人員在3年內不得從事期貨業務
參考答案:
1.【答案】AC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條規定,本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指:(一)淨資本不低於12億元;(二)流動資產餘額不低於流動負債餘額(不包括客户交易結算資金和客户委託管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於淨資產的10%,但因證券公司發債提供的反擔保除外;(四)淨資本不低於淨資產的70%。
2.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定,中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內,做出批准或者不予批准的決定。
3.【答案】ABC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第十二條規定,證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委託從事介紹業務,不能接受其他期貨公司的委託從事介紹業務。
4.【答案】ABD
【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條、第十九條規定,證券公司為期貨公司介紹客户時,應當向客户明示其與期貨公司的介紹業務委託關係,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客户,應當建立完備的協助開户制度,對客户的開户資料和身份真實性等進行審查。
5.【答案】C
【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十九條規定,證券公司取得介紹業務資格後不符合本辦法第五條、第六條規定條件的,中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的,中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。
(二)
6.【答案】A
【解析】《最高人民法院關於適用<中華人民共和國民事訴訟法>若干問題的意見》第四十一條規定,法人非依法設立的分支機構,或者雖依法設立,但沒有領取營業執照的分支機構,以設立該分支機構的法人為當事人。第四十二條規定,法人或者其他組織的工作人員因職務行為或者授權行為發生的訴訟,該法人或其組織為當事人。孫某的行為屬於職務行為,不能將孫某作為被告;A營業部還沒有領取營業執照,也不能作為被告。
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