2017期貨從業資格考試《法律法規》模擬題及答案

　　模擬題一：

(一)由於受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，根據該事實情況，依據《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

1.若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理( )。

A.客户的保證金或者其他財產

B.清退客户

C.成立清算組

D.轉移客户

2.該期貨公司申請停業時，應當向證監會提交以下( )材料。

A.停業申請書

B.處理客户的保證金和其他財產、結算期貨業務的情況報告

C.停業決議文件

D.期貨業協會規定的其他材料

3.如果該期貨公司停業期限屆滿後仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以採取以下( )措施。

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.註銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間

4.由於受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬於中國證監會不同派出機構管轄，對此，下列説法正確的是( )。

A.該公司應當妥善處理客户的保證金和持倉

B.該公司近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要

D.該公司應當符合持續性經營規則

5.期貨公司遷入新址後，由於經營不善，不得不停止其所屬的一個營業部，依照《期貨公司管理辦法》規定，期貨公司應當向中國證監會派出機構提交( )申請材料。

A.終止營業部申請書

B.擬終止營業部的決議文件

C.關於處理客户的保證金和其他資產、結清期貨業務並終止經營活動的情況報告

D.中國證監會規定的其他材料

(二)

某證券公司2007年10月1日的淨資本金為5個億，流動資產額與流動負債餘額(不包括客户交易結算資金和客户委託管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和佔淨資產的12%，淨資本佔淨資產的75%，2008年4月1日增資擴股後淨資本達到20個億，流動資產餘額是流動負債餘額的1.8倍，淨資本是淨資產的80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為淨資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：

6.如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那麼該證券公司的申請( )。

A.不能通過

B.可以通過

C.可以通過，但必須補充一些材料

D.不能確定，應當交由審核委員會集體討論

7.該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其他一些條件，下列選項中屬於這些條件的是( )。

A.已按規定建立客户交易結算資金第三方存管制度

B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

C.具有滿足業務需要的技術系統

D.配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

8.假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以後，中國證監會應當在( )做出批准或者不予批准的決定。

A.受理申請材料之日起20個工作日內

B.受理申請材料之日起10個工作日內

C.證券公司提出申請之日起10個工作日內

D.證券公司提出申請之日起20個工作日內

9.假設該證券公司被批准從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法符合法律規定的是( )。

A.協助辦理開户手續

B.提供期貨行情信息、交易設施

C.代理客户進行期貨交易、結算或者交割

D.代期貨公司、客户收付期貨保證金

10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業務的資格，而擅自從事中間介紹業務，中國證監會可以對其採取以下( )措施。

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款

C.情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上5萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續費為5000萬元。

據此，請作答第151～155題：

11.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，下列説法正確的是( )。

A.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金後續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的後續資金的金額為150萬元

B.若不含代扣代繳期貨公司的保障基金後續資金，該期貨交易所2008年第四季度應繳納的保障基金的後續資金的金額為250萬元

C.經期貨投資者保障基金管理機構批准，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

D.經中國證監會、財政部批准，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

12.若中國證監會、財政部批准該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應達到人民幣( )。

A.7億元

B.8億元

C.10億元

D.20億元

13.該期貨交易所繳納的保障基金應在其( )中列支。

A.投資收益

B.營業成本

C.總資產

D.財務費用

14.根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規定，該期貨交易所應當按( )繳納期貨投資者保障基金的後續資金。

A.年度

B.半年度

C.季度

D.月度

15.該期貨交易所應當在每季度結束後的( )內，繳納前一季度應當繳納的期貨投資者保障基金。

A.7個工作日

B.10個工作日

C.14個工作日

D.15個工作日

(一)

1.【答案】ABD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規定，期貨公司申請停業的，應當妥善處理客户的保證金和其他財產，清退或者轉移客户。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書;(二)停業決議文件;(三)關於處理客户的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

3.【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規定，期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿後，期貨公司仍未能恢復營業或者仍不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規定註銷其期貨業務許可證。

4.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客户的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的j還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則;(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件;(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的.其他條件。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十七條規定，期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客户的保證金和其他資產，結清期貨業務並終止經營活動。期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業部申請書;(二)擬終止營業部的決議文件;(三)關於處理客户的保證金和其他資產、結清期貨業務並終止經營活動的情況報告;(四)中國證監會規定的其他材料。

(二)

6.【答案】A

【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條、第六條規定，證券公司申請介紹業務資格在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準，即(一)淨資本不低於12億元;(二)流動資產餘額不低於流動負債餘額(不包括客户交易結算資金和客户委託管理資金)的150%;(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高於淨資產的10%。但因證券公司發債提供的反擔保除外;(四)淨資本不低於淨資產的70%。該證券公司並不完全符合這些條件，因此不能通過審查。

7.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條的規定。

8.【答案】A

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，做出批准或者不予批准的決定。

9.【答案】AB

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條規定，證券公司受期貨公司委託從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開户手續;(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客户進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客户收付期貨保證金，不得利用證券資金賬户為客户存取、劃轉期貨保證金。

10.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條規定。

11.【答案】A

12.【答案】B

13.【答案】B

14.【答案】C

15.【答案】D