2017證券從業《基本法律法規》備考習題

勤奮是實現理想的基石，勤奮也是一種傳統的美德。以下是本站小編整理的2017證券從業《基本法律法規》備考習題，歡迎學習!

　　選擇題

第1題資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當()核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

A.按月

B.按年

C.隨時

D.定期

【正確答案】D

【答案解析】資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況，並應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況，防止出現挪用或者遺失。

本題 0.5 分

第2題證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過()，並根據調查結論作相應處理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【正確答案】A

【答案解析】證券經營機構涉嫌嚴重違法違規或嚴重虧損，在被證監會或國家有關部門調查期間，可以暫停其證券自營業務資格，暫停時間最長不超過半年，並根據調查結論作相應處理。

本題 0.5 分

第3題根據股票直接投資相關規則，直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過()個月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【正確答案】D

【答案解析】直投子公司及其下屬機構、直投基金由於補充流動性或進行併購過橋貸款而負債經營的，負債期限不得超過12個月，負債餘額不得超過註冊資本或實繳出資總額的30%。

本題 0.5 分

第4題欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是()。

A.單一客體

B.複雜客體

C.簡單客體

D.任何客體

【正確答案】B

【答案解析】欺詐發行股票、債券罪侵犯的客體是複雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權人和公眾)的合法權益。

本題 0.5 分

第5題下列關於欺詐發行股票、債券罪法律責任的説法中，錯誤的是()。

A.《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任

B.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫

C.《中華人民共和國證券法》規定，對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫

D.《中華人民共和國證券法》規定，未經法定的機關核准或者審批，擅自發行證券的，或者製作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息

【正確答案】C

【答案解析】《中華人民共和國證券法》規定，依照本法對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

本題 0.5 分

第6題意向申報、定價申報和成交申報的指令都包括??。

Ⅰ.證券賬號

Ⅱ.本方交易單元代碼

Ⅲ.買賣方向

Ⅳ.證券代碼

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 成交申報指令不包括本方交易單元代碼。

第7題從2002年5月1日開始???的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。

Ⅰ.A股

Ⅱ.B股

Ⅲ.權證

Ⅳ.證券投資基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 從2002年5月1日開始?A股、B股、證券投資基金的交易佣金實行最高上限向下浮動制度。

第8題證券交易所可以決定停牌的情況有??。

Ⅰ.證券交易出現異常波動的

Ⅱ.對涉嫌違法違規交易的.證券

Ⅲ.證券上市期屆滿

Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的?證券交易所要終止其上市交易?予以摘牌。

第9題在上海證券交易所進行的證券買賣符合以下??條件的?可以採用大宗交易方式。

Ⅰ.A股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於300萬元人民幣

Ⅱ.B股單筆買賣申報數量應當不低於50萬股?或者交易金額不低於30萬美元

Ⅲ.基金大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於300萬份?或者交易金額不低於300萬元

人民幣

Ⅳ.國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量應當不低於1萬手?或者交易金額不低於

1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正確答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 上海證券交易所大宗交易方式的規定??

1?A股單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上?B股(上海)單筆買賣申報數量在50萬股?含?以上?或交易金額在30萬美元?含?以上?B股?深圳?單筆交易數量不低於5萬股?或者交易金額不低於300萬元港幣。?2?基金大宗交易的單筆買賣申報數量在300萬份含?以上?或交易金額在300萬元?含?人民幣以上。?3?國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數量在10000手含?以上?或交易金額在1000萬元?含?人民幣以上。4?其他債券單筆買賣申報數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。企業債、公司債的現券和回購大宗交易單筆最低限額在原來基礎上降低至?交易數量在1000手?含?以上?或交易金額在100萬元?含?人民幣以上。?5?其他債券單筆買賣申報數量應當不低於1000手?或者交易金額不低於100萬元人民幣。

第10題中國證券登記結算有限責任公司委託的開户代理機構是指中國證券登記結算有限責

任公司委託代理證券賬户開户業務的??。

Ⅰ.保險公司

Ⅱ.商業銀行

Ⅲ.證券公司

Ⅳ.中國結算公司境外B股結算會員

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】 D 【你的答案】 【答案解析】 開户代理機構是指中國結算公司委託代理證券賬户開户業務的證券公司、商業銀行及中國結算公司境外B股結算會員。