2017證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考題型及答案

　　一、單項選擇題

1.下列企業中，能夠對其債務獨立承擔責任的是(　　)。

A.合夥企業

B.股份有限公司

C.企業分支機構

D.個人獨資企業

2.證券公司對客户融資融券的保證金比例不得低於(　　)，期限不超過(　　)個月。

A.10%3

B.20%6

C.30%3

D.50%6

3.下列關於監事會會議的説法中.正確的是(　　)。

A.每年至少召開2次會議

B.應當於每年下半年召開會議

C.應當於股東大會結束後召開會議

D.監事可以提議召開臨時監事會會議

4.單個集合資產管理計劃投資於資產託管機構發行的證券的資金，不得超過該集合資產管理計劃資產淨值的(　　)。

A.5%

B.1%

C.3%

D.2%

5.證券公司辦理經紀業務，接受客户的全權委託買賣證券的。責令改正，沒收違法所得，並處以(　　)的罰款，可以暫停或者撤銷相關業務許可。

A.5萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.5萬元以上30萬元以下

6.證券公司、證券投資諮詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括(　　)。

A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄

B.最近24個月內因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分

C.最近36個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

D.最近48個月內因違法違規經營受到處罰或者因涉嫌違法違規經營正在被調查

7.可用於記錄證券公司持有的擬向投資者融出的證券和投資者歸還的證券，但不得用於證券買賣的賬户是(　　)。

A.融券專用證券賬户

B.客户信用交易擔保證券賬户

C.信用交易證券交收賬户

D.融資專用資金賬户

8.有限責任公司監事會主席的產生方式是(　　)。

A.由全體監事過半數選舉產生

B.由全體監事1/3以上人數選舉產生

C.由全體監事2/3以上人數選舉產生

D.由股東大會任命

9.誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存(　　)年。

A.2

B.3

C.5

D.10

10.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格的，對其可採取的刑事處罰措施是(　　)。

A.處以3年的管制

B.處以6個月的拘役

c.處以8年的有期徒刑

D.處無期徒刑

11.虛報註冊資本取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，對虛報註冊資本的公司，處以虛報註冊資本金額(　　)的罰款。

A.10%以上15%以下

B.5%以上15%以下

C.1萬元以上3萬元以下

D.5萬元以上50萬元以下

12.股份有限公司監事會的職工代表比例不得低於(　　)。

A.1/2

B.1/4

C.1/3

D.2/3

13.用於存放客户交存的、擔保證券公司因向客户融資融券所生債權的資金的賬户是(　　)。

A.信用交易資金交收賬户

B.融資專用資金賬户

C.客户信用交易擔保資金賬户

D.信用交易證券交收賬户

14.某上市公司擬在1年內購買重大資產，所需資金比例佔公司資產總額的45%，此項決議需經出席會議的股東所持表決權的(　　)以上通過。

A.過半數

B.半數

C.1/3

D.2/3

15.從業人員取得執業證書後，發生下列(　　)情形的，新聘用機構應當在上述情形發生後10日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記。

A.辭職

B.與原聘用機構解除勞動合同

C.不為原聘用機構所聘用

D.變更聘用機構

16.深圳證券交易所規定.每季度結束後的(　　)個工作日內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的管理報告和託管報告、集合資產管理計劃的交易監控報告(如有)。

A.3

B.5

C.10

D.15