2017年證券從業資格《證券市場基本法律法規》備考題及答案

　　一、單項組合選擇題

1、下列選項中，屬於基金管理人義務的是()。Ⅰ.負責基金投資於證券的清算交割Ⅱ.及時、足額向基金持有人支付基金收益Ⅲ.保存基金的會計賬冊、記錄15年以上Ⅳ.計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】基金管理人的義務主要有：(1)按照基金契約的規定運用基金資產投資並管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，並向中國證監會報告。(5)計算並公告基金資產淨值及每一基金單位資產淨值。(6)基金契約規定的其他職責。

2、《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括()。Ⅰ.接受他人委託從事證券投資Ⅱ.與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失Ⅲ.向委託人承諾證券投資收益Ⅳ.中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為包括：(1)接受他人委託從事證券投資。(2)與委託人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委託人承諾證券投資收益。(3)依據虛假信息、內幕信息或者市場傳言撰寫和發佈分析報告或評級報告。(4)中國證監會、中國證券業協會禁止的其他行為。

3、證券經紀人在執業過程中，不得有()行為。Ⅰ.在執業過程中索取或收受客户的款項和財物Ⅱ.代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字Ⅲ.向客户充分提示證券投資的風險Ⅳ.向客户提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】證券經紀人應在規定和所服務證券公司授權的範圍內執業，除不得有禁止的行為外，也不得有以下行為：(1)以所服務證券公司或證券營業部的名義，與客户或他人簽訂任何合同、協議。(2)代客户在相關合同、協議、文件等資料上簽字。(3)在執業過程中索取或收受客户的款項和財物。(4)向客户提供非由所服務證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息。(5)違背職業道德的其他行為。

4、自然人申請變更證券賬户註冊資料需要()。Ⅰ.客户本人填寫《證券賬户註冊資料變更申請表》Ⅱ.提交客户本人證券賬户卡及複印件Ⅲ.提交客户本人有效身份證明文件及複印件Ⅳ.發證機關出具的有關變更證明及複印件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【專家解析】自然人申請變更的客户本人填寫《證券賬户註冊資料變更申請表》，並提交客户本人證券賬户卡及複印件、本人有效身份證明文件及複印件、發證機關出具的有關變更證明及複印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)、中國結算公司要求提供的其他資料。客户委託他人代辦的，還需提供經公證的委託代辦書、代辦人有效身份證明文件及複印件。

5、關於封閉式基金賬户的陳述，不正確的是()。Ⅰ.基金賬户只能用於基金認購及交易Ⅱ.基金賬户開户在證券登記機構辦理Ⅲ.基金賬户在商業銀行辦理Ⅳ.每個有效身份證件可以開立多個基金賬户

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】基金賬户只能用於基金、國債及其他債券的認購及交易。個人投資者開立基金賬户，需持本人身份證到證券註冊登記機構辦理開户手續。每個有效證件只允許開設1個基金賬户，已開設證券賬户的不能再重複開設基金賬户。

6、股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括()。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.公開Ⅳ.同股同價

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： A

【專家解析】股份有限公司的股份發行應當遵循的原則包括公平、公正、同股同價。

7、證券公司申請融資融券業務資格，應當具備的條件包括()。Ⅰ.經營證券經紀業務已滿2年Ⅱ.公司治理健全，內部控制有效，能有效識別、控制和防範業務經營風險和內部管理風險Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定Ⅳ.財務狀況良好，最近3年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規則

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【專家解析】Ⅰ項説法錯誤，應為“經營證券經紀業務已滿3年”;Ⅳ項説法錯誤，應為“財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續符合規定，註冊資本和淨資本符合增加融資融券業務後的規定”。

8、證券投資者保護基金的來源有()。Ⅰ.國內外機構、組織及個人的捐贈Ⅱ.所有在中國境外註冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金Ⅲ.發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收人Ⅳ.依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】證券投資者保護基金的'來源包括：(1)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規定的上限後，交易經手費的20%納入基金。(2)所有在中國境內註冊的證券公司，按其營業收入的0.5%～5%繳納基金，經營管理和運作水平較差、風險較高的證券公司，應當按較高比例繳納基金;各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據證券公司風險狀況確定後，報中國證監會批准，並按年進行調整;證券公司繳納的基金在其營業成本中列支。(3)發行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入。(4)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入。

9、證券營業部進行人工電話委託時，要求客户報出的信息有()。Ⅰ.資金賬號(或股東賬號)Ⅱ.證券代碼Ⅲ.委託買賣價格Ⅳ.委託買賣數量

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券營業部進行人工電話委託時，接單員必須打開錄音電話，要求客户報出資金賬號(或股東賬號)、證券買入或賣出、證券代碼、委託買賣價格、委託買賣數量，同時報出委託客户姓名以便核對。

10、從事證券業務的專業人員包括()。Ⅰ.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員Ⅱ.基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員Ⅲ.證券投資諮詢機構中從事證券投資諮詢業務的專業人員及其管理人員Ⅳ.證券資信評估機構中從事證券資信評估業務的專業人員及其管理人員

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.

正確答案： A

【專家解析】除ⅠⅡⅢⅣ四項外，中國證監會規定需要取得從業資格和執業證書的其他人員也是從事證券業務的專業人員。