2017年證券從業《市場基本法律法規》專項練習附答案
證券業從業資格考試測試劃分為一般從業資格考試、專項業務類資格考試和管理類資格考試三種類別。以下是小編為大家搜索整理的2017年證券從業《市場基本法律法規》專項練習附答案,希望能給大家帶來幫助!更多精彩內容請及時關注我們應屆畢業生考試網!
一、單項選擇題(本大題共100小題,每小題1分,共100分。在以下各小題所給出的四個選項中,只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)
第1題:以下不屬於集合資產管理業務特點的有( )。
A.集合性,即證券公司與客户可以是一對一,也可以是一對多。
B.投資範圍有限定性和非限定性之分
C.客户資產必須進行託管
D.通過專門賬户投資運作
參考答案:A
第2題:證券自營業務的特點不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案:C
第3題:下列不屬於法定的公司高級管理人員的是( )。
A.財務負責人
B.副經理
C.上市公司董事會祕書
D.高級法律顧問
參考答案:D
第4題:證券自營業務的禁止行為不包括( )。
A.委託其他證券公司代為買賣證券
B.假借他人名義或以個人名義進行自營業務
C.設立專用賬户交易
D.將自營業務與代理業務混合操作
參考答案:C
第5題:下列關於證券自營業務的認識不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券
B.不以盈利為目的
C.有利於活躍證券市場、維護交易的連續性
D.容易存在操縱市場和內幕交易等不正當行為
參考答案:B
第6題:甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司,並在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中,符合公司法律制度規定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經營權評估作價20萬元出資
B.乙公司以其企業商譽評估作價30萬元出資
C.鄭某以其享有的某項專利權評估作價40萬元出資
D.張某以其設定了抵押權的某房產作價50萬元出資
參考答案:C
第7題:根據證券法律法規的相關規定,收購要約的期限為( )日。
A.30~45
B.30~60
C.30~75
D.60~90
參考答案:B
第8題:( )是指證券公司信息技術系統發生故障,從而可能給客户造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經濟或聲譽損失的風險。
A.操作風險
B.技術風險
C.合規風險
D.管理風險
參考答案:B
第9題:下列選項中,屬於有限責任公司股東會職權的是( )。
A.決定公司的經營計劃和投資方案
B.審議批准董事會的報告
C.要求董事和經理糾正損害公司利益的行為
D.監督董事在執行職務時違法的行為
參考答案:B
第10題:證券公司、指定商業銀行根據與客户簽訂的'( ),為客户建立其交易結算資金的第三方存管關係。
A.《風險揭示書》
B.《客户須知》
C.《證券交易委託代理協議書》
D.《客户交易結算資金存管合同》
參考答案:D
第11題:下列各項中,不屬於我國《公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規定的是( )。
A.股東會的性質及職權,股東會的召集和主持,定期股東會和臨時股東會,股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設立及董事任職任期,董事會的職權,董事會會議的召集和主持,董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規定
D.設立有限責任公司的條件、股東數量的限制
參考答案:C
第12題:申請設立期貨公司,除應符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規定,還應具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.註冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.註冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.註冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案:B
第13題:證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬户和資金賬户,其中證券賬户名稱應當是( )。
A.“證券公司名稱—資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
B.“集合資產管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱”
D.“資產託管機構名稱—集合資產管理計劃名稱”
參考答案:A
第14題:申請從事證券、期貨投資諮詢業務的機構,要求至少有( )萬元人民幣以上的註冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案:B
第15題:《中華人民共和國證券法》規定,證券公司的組織形式為( )。
A.私營合夥企業
B.私營獨資企業
C.有限責任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案:C
第16題:( )是證券投資諮詢業務的一種基本形式。
A.證券經紀業務
B.融資融券業務
C.證券營銷業務
D.證券投資顧問業務
參考答案:D
第17題:非公開募集基金應當向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案:B
第18題:上市公司設獨立董事,具體辦法由( )規定。
A.中國證監會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務院
參考答案:D
第19題:以下關於證券分析師執業紀律的説法中,不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執業
B.證券分析師的執業活動應當接受所在執業機構的管理,在執業過程中應充分尊重和維護所在執業機構的合法利益
C.證券分析師及其執業機構不得在公共場合及媒體對其自身能力進行過度或不實的宣傳,更不得捏造事實以招攬業務
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執業內容有利害關係的其他業務或職務,但不得超過三家
參考答案:D
第20題:財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業務發展、客户利益保護與所在單位利益之間的關係,對存在潛在衝突的情形( )。
A.暫不需要關注
B.應主動向所在機構的管理層説明
C.主動向監管機關報告
D.持續關注
參考答案:B
-
證券從業資格考試發行承銷試題
導語:證券發行與承銷指證券公司可以從事證券承銷業務所應具備的條件。本站小編帶着大家一起來看看相關的判斷題練習吧。判斷題1、公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。2、證券投資基金的投資對象為貨幣市場工具和資本市場工具。3、創業投資基金...
-
2015證券從業《證券交易》模擬試題
單項選擇題1、證券自營業務的特點之一是()。A.決策的規範性B.交易的優先性C.收益的不確定性D.風險的易控性2、對於債券交易來説,淨價交易是指買賣債券時,以不含有應計利息的價格申報併成交的`交易。()3、證券公司在進行自營買賣時,可根據市場狀況,自主決定買賣品種...
-
證券投資基金基礎知識複習試題及答案
證券投資基金基礎知識習題固定收益投資1.不屬於大額可轉讓定期存單的特點的是()。A.—般面額較大,且金額為整數B.投資者一般為機構投資者和資金雄厚的企業C.可以提前支取D.不記名,可以在二級市場上轉讓2.()指的是債券的平均到期時間,度量了債券投資者回收其...
-
2015年證券從業考試《證券交易》模擬試題(三)
單項選擇題1、境內自然人申請開立B股賬户,需先開立()。A.H股賬户B.A股資金賬户C.A股賬户D.B股資金賬户2、目前,投資者在我國證券市場上進行證券交易時採用()。A.代碼制B.掛名制C.匿名制D.實名制3、()指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交併予以即時揭示的申報...