2016年證券從業考試考試大綱
以下是小編整理的2016年證券從業考試考試大綱,希望對大家有所幫助
第一部分 證券市場基礎知識
目的與要求
本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特徵、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特徵、組成要素、分類;證券市場的產生、發展、結構、運行;證券經營機構的設立、主要業務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規體系、監管構架以及從業人員的道德規範和資格管理等基礎知識。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規和職業道德規範;掌握證券中介機構的主要業務和風險監管。
第二部分 證券發行與承銷
目的與要求
本部分內容包括:證券經營機構的投資銀行業務、股份有限公司概述、企業的股份制改組、首次公開發行股票的.準備和推薦核准程序、首次公開發行股票的操作、首次公開發行股票的信息披露、上市公司發行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發行、債券的發行、外資股的發行、公司收購、公司重組與財務顧問業務等。
通過本部分的學習,要求掌握上述內容以及相應的法規政策。
第三部分 證券交易
目的與要求
本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經紀業務、自營業務、客户資產管理業務、融資融券業務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。
通過本部分的學習,要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客户資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容,清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防範。
-
2017證券從業市場基礎知識強化習題
對於證券從業者來説證券資格考試十分重要,為了幫助大家提高證券資格考試水平,本站小編特地整理了以下2017證券從業市場基礎知識強化習題,希望對大家有幫助!1.下列不屬於獨立衍生工具的是()。A.可轉換公司債券B.互換和期權C.期貨合同D.遠期合同2.交易雙方在場外市...
-
2016年證券從業資格考試《證券交易》鞏固習題
2016年11月份的證券從業資格考試很快就要到來了,很多考生們都在努力備考。今天本站小編為大家分享以下2016年證券從業資格考試《證券交易》鞏固習題,希望對大家有幫助!多項選擇題1、深圳證券交易所會員應承擔的義務包括()。A.維護投資者的合法權益B.維護證券交易...
-
上班族如何高效備考證券從業資格考試
時間對於上班族來説是相當可貴的,特別是要為考試做準備的上班族。如何利用寶貴的時間高效複習很重要,下面本站小編就為上班族們分享以下考證券從業資格考試高效備考方法,希望對你有所幫助!第一步:學習順序要理好首先要聽課,由於證券從業考試的內容為基礎知識,知識點...
-
2015年證券從業資格考試模擬測試題彙總
證券發行與承銷單項選擇題1、股東大會通過當次發行議案之日起()個工作日內,上市公司應當公佈股東大會決議。A.2B.3C.4D.72、內地公司申請到香港創業板上市,如發行人具備24個月活躍業務記錄,則其股東人數應有()名。A.100B.200C.300D.1000.3、可轉換公司債券的()是...