2016年證券從業考試證券交易練習試題

1.設立證券營業部應具備的條件有(　　)。

A.信息系統技術標準符合中國證監會的規定，並可支持內部控制機制的有效運行

B.擬任正、副經理通過中國證監會規定的任職資格審查，具備證券從業資格的業務人員不少於規定人數

C.有合格的經營場所、交易設施和防火、防盜等安全設施

D.有健全的風險管理制度

答案：ABCD

2.證券營業部的內部控制包括(　　)。

A.內部控制機制 B.內部控制制度

C.內部業務操作 D.內部崗位責任

答案：AB

3.證券營業部訂立內部控制制度應遵循的有(　　)原則。

A.全面性 B.審慎性

C.有效性 D.適時性

答案：ABCD

4.技術服務站可以經營的業務範圍有(　　)。

A.提供網上證券交易業務諮詢、技術指導

B.辦理資金賬户開户、指定交易、撤銷指定交易、轉託管、銷户

C.中國證監會批准的'其他業務

D.證券代保管、鑑證

答案：ABC

5.證券營業部客户資金的存取包括(　　)。

A.櫃枱資金存取

B.轉賬存取

C.受理客户申請開通銀證轉賬

D.向營業部透支提取現金

答案：ABC

6.證券營業部客户管理主要包括(　　)。

A.客户開發 　　B.客户資料管理

C.客户需求調查 D.客户服務

答案：ABC

7.一般而言，證券營業部信息系統技術管理操作規範主要包括以下(　　)方面。

A.技術人員管理

B.計算機房管理

C.硬件管理和電腦軟件管理

D.網絡安全管理

答案：ABCD

8.證券營業部信息系統常見技術故障主要有(　　)等。

A.交易所主機故障 B.交易分析軟件故障

C.電話委託系統故障 D.櫃枱系統故障

答案：BCD

9.證券營業部建立財務管理制度的根本目的在於(　　)。

A.便於客户瞭解公司業績

B.保證證券營業部經營和財務活動依法有序

C.通過會計的核算，發揮其監督作用

D.保證投資者和所有者的資金、證券和財產的完整與安全

答案：BCD

10.在客户交易結算資金管理中，證券營業部應該(　　)。

A.為每一個委託其買賣證券的投資者開立資金賬户，分賬管理

B.根據客户資金賬户中資金餘額以定活兩便存款利率予以計息，利息每年一次自動轉入客户的資金賬户

C.應嚴格執行國家現金管理規定，避免出現套現行

D.在接受客户委託買賣證券時，根據客户需求為客户開展融資融券交易

答案：AC