證券從業資格考試《證劵交易》模擬試題

以下是小編整理的證券從業資格考試《證劵交易》模擬試題，希望對大家有所幫助

單選題：

1.上海證券交易所和深圳證券交易所先後於___A_____年和_______年正式開業。

A.1990 1991 B.1991 1990

C.1991 1992 D.1992 1991

2.公開原則的核心要求是___C_____。

A. 上市公司的信息披露及時

B. 證券公司公開業務

C. 實現市場信息公開化

D. 證券交易實現社會化

3.目前，我國公開發行的股票的交易方式是___A_____。

A. 均在交易所交易

B. 有一部分是在場外市場交易

C. 上市公司退市後在場外交易市場交易

D. 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4.從內容上看，認股權證具有的性質是____D____。

A. 債券

B. 股權

C. 期貨

D. 期權

5.在我國，證券交易所的設立須經_____D______批准。

A. 中國證監會

B. 中國紀委

C. 全國人民代表大會

D. 國務院

6.在證券交易市場發展的早期，_____B_________是場外交易市場的主要形式。

A. 交易所市場

B. 櫃枱市場

C. 第三市場

D. 第四市場

7.在場外交易市場，證券公司的作用是____C____。

A. 交易的組織者

B. 交易的直接參加者

C. 兩者都是

D. 兩者都不是

8.關於證券交易所的會員，説法正確的是___A_____。

A. 只能是證券公司

B. 包括有資金實力的個人

C. 包括其它金融機構

D. 無嚴格限制

9.證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審後，應將合格者上報_____B____審核批准。

A. 交易所股東大會

B. 交易所理事會

C. 交易所董事會

D. 交易所會員大會

10.對於交易所無形席位説法正確的是___D_____。

A. 雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤

B. 交易速度要慢於有形席位報盤

C. 不易成交

D. 屬於場外報盤

11.股份公司發行新股進行股權登記申請時，其審計報告必須由__A____名以上具有從事證券業務資格的註冊會計師及其所在的事務所簽字、蓋章。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

12.採用市值配售發行方式，認購者可根據本人證券賬户中持有的.______B_______，按買入股票的委託手續辦理申購。

A. 股票市值總和

B. 股票和證券投資基金市值總和

C. 股票和債券市值總和

D. 所有證券市值總和