證券從業資格考試《證券交易》試題與答案解析

考生們在備考證券從業資格考試過程中要多做試題，加深對知識點的理解。以下是本站小編搜索整理的關於證券從業資格考試《證券交易》試題與答案解析，供參考練習，希望對大家有所幫助!想了解更多相關信息請持續關注我們應屆畢業生考試網!

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

1.可轉換債券是指可兑換成( )的債券。

A.股票

B.另一種債券

C.期貨

D.現金

2.關於新股網上發行，下列説法不正確的是( )。

A.網上發行新股是藉助證券交易所的交易網絡進行的，具有高效、安全的優點

B.網上發行新股大大減輕了發行組織工作的壓力，減少了許多不必要的環節，具有經濟性的優點

C.全額預繳、比例配售是網上發行方式的一種

D.股票網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式

3.設立證券登記結算機構，自有資金應不少於人民幣( )元。

A.1億

B.2億

C.5億

D.5000萬

4.( )的自營買賣，一般僅為非上市的債券買賣。

A.櫃枱和承銷業務中

B.上市證券

C.櫃枱

D.承銷

5.( )，我國開始啟動股權分置改革試點工作。

A.2004年5月底

B.2005年4月底

C.2005年5月底

D.2006年1月底

6.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發行股票的上市公司出現某種需要特別提示投資者注意風險的財務狀況或其他異常狀況。

B.S

7.交易席位根據( )不同，可分為有形席位和無形席位。

A.席位的報盤方式

B.席位經營的證券品種

C.席位使用的業務種類

D.席位的申請流程

8.下列期貨中，( )不屬於金融期貨。

A.利率期貨

B.期權期貨

C.外匯期貨

D.股票價格指數期貨

9.債券買斷式回購業務亦稱( )。

A.封閉式回購

B.抵押式回購

C.開放式回購

D.租賃式回購

10.在我國，證券交易所專用席位是用於( )交易的席位。

A.A股股票

B.B股股票

C.國債

D.基金

11.現今印花税A股按成交金額的( )計收，B股按成交金額的( )收取。

A.1‰，1‰

B.3‰，3‰

C.3.5‰，4‰

D.4‰，3.5‰

12.下列各項中，不屬於證券經紀業務特點的是( )。

A.證券經紀商的中介性

B.證券經紀商指令的權威性

C.業務對象的廣泛性

D.客户資料的保密性

13.上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限於在中國結算公司上海分公司開立( )賬户的投資者。

A.A字頭和D字頭

B.B字頭和D字頭

C.B字頭和C字頭

D.A字頭和B字頭

14.委託買賣證券能否成交和盈虧的關鍵是委託證券的( )。

A.數量

B.品種

C.證券賬號

D.價格

15.某結算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數為22天，中國結算公司為其確定的最低結算備付金比例為20%，則4月份該結算參與人結算賬户中的最低結算備付金應為( )萬元。

A.2.756R

B.2.7273

C.2.8926

D.2.9866

16.關於證券交易所的普通會員，下列説法正確的是( )。

A.只能是證券公司

B.包括有資金實力的個人

C.包括其他金融機構

D.無嚴格限制

17.根據現行證券公司代辦股份轉讓的規則，不滿足股份質量的股份轉讓，其轉讓日為每週( )。

A.週一、週三、週五

B.週五

C.週二、週四

D.週一至週五

18.下列關於證券交收違約處理的描述，不正確的是( )。

A.對於證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將暫不向該結算參與人交付其應收的資金，同事按規則計收違約金

B.中國結算公司滬、深分公司將責令違約結算參與人通過補繳或補購證券等措施儘快彌補證券交收違約

C.如果違約結算參與人在規定期限內未能彌補證券交收違約，中國結算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補購證券(稱為強行補 購)

D.深圳B股一般不存在證券交收違約處理問題

19.境內自然人申請開立證券賬户，需提供的有效身份證明文件為( )。

A.工作證

B.護照

C.居民身份證

D.户口冊

20.目前，證券登記結算公司( )把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

21.比較定期交易系統和連續交易系統，下列説法不正確的是( )。

A.連續交易系統中，交易一定是連續的

B.定期交易系統中，成交的時點是不連續的

C.連續交易系統中，在營業時間裏訂單匹配可以連續不斷地進行

D.定期交易系統中，在某一時間段達到的投資者的委託訂單並不馬上成交，而是要先存儲起來，然後在某一約定的時刻加以匹配

22.下列屬於證券委託買賣中委託****利的是( )。

A.選擇證券經紀商

B.瞭解交易風險，明確買賣方式

C.採用正確的委託手段

D.如實填寫開户書

23.關於可轉換債券，以下表述中不正確的是( )。

A.持有者可按規定將可轉換債券轉換成股票

B.持有者必須持有至期滿才可以獲得利息

C.持有者可自行選擇是否轉股

D.可轉換債券具有債權和期權的雙重特性

24.下列不屬於非交易過户登記的是( )。

A.因繼承而發生的股權變更登記

B.因財產分割而發生的股權變更登記

C.因法院判決而發生的股權變更登記 D.因可轉換公司債券轉股而發生的股權變更登記

25.在證券回購交易中，融入資金方作( )處理。

A.買入

B.賣出

C.平倉

D.報單

26.( )不是證券經紀商應發揮的作用。

A.充當證券買賣的媒介

B.提高證券市場效率

C.提供諮詢服務

D.防止股價波動

27.上海證券交易所買斷式回購的交易單位為( )手及其整數倍。

A.1

B.10

C.100

D.1000

28.以下關於交易單元的説法，正確的是( )。

A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用

B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回

C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元

D.交易所會員只可以用l個網關進行1個交易單元的交易申報

29.國債回購交易實質是一種以( )為抵押拆借資金的信用行為。

A.優先股票

B.基金證券

C.有價證券

D.可轉換債券

30.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的( )。

A.基金份額淨值

B.基金份額總值

C.基金份額平均值

D.基金份額市值

31.( )不屬於上市後的證券存管業務。

A.非交易過户

B.交易過户

C.發放現金紅利

D.股東名冊登錄

32.以下不屬於股份登記的是( )。

A.首次公開發行登記

B.增發新股登記

C.送股和配股登記

D.發放現金股利登記

33.證券交易所特別會員應承擔的義務不包括( )。

A.提交年度工作報告和重大事項變更報告

B.派遣合格代表入場從事證券交易活動

C.繳納特別會員費及相關費用

D.協調所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業務與事務

34.證券公司在從事自營業務中可以( )。

A.以個人名義進行自營業務

B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買賣幾種 證券

C.買入公司在IP0包銷過程中未能售出的股票

D.委託其他證券公司代為買賣證券

35.關於證券賬户，下列説法錯誤的是( )。

A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬户當中

B.開立證券賬户是投資者進行證券交易的先決條件

C.中國結算公司對證券賬户實施統一管理

D.證券賬户是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證

36.從內容上看，權證的性質是( )。

A.債權

B.股權

C.期貨

D.期權

37.證券公司同時經營證券自營、證券資產管理業務，註冊資本最低限

額為人民幣( )億元。

A.1

B.3

C.5

D.7

38.在我國，交易所會員( )是被允許的。

A.將席位全部以出租形式交由其他機構使用

B.退回交易席位

C.轉讓席位

D.將部分席位以承包形式交由個人使用

39.下列各項不屬於營業部與客户簽訂代理交易協議內容的是( )。

A.雙方權利義務和風險提示

B.營業部可從事的合法業務範圍及證券公司授權的業務內容

C.證券公司禁止營業部從事的業務內容

D.營業部的規模及從事經紀業務人員的姓名

40.關於證券公司從事資產管理業務中的資產託管機構，以下説法中，( )是錯誤的。

A.資產託管機構有權隨時查詢集合資產管理計劃的經營運作情況

B.資產託管機構應當定期核對集合資產管理計劃資產的情況

C.資產託管機構的職責之一是出具資產託管報告

D.資產託管機構的職責之一是向證券公司發佈投資或者清算指令

41.新股網上累計投標詢價發行與一般網上定價發行的不同之處在於( )。

A.認購方式不同

B.發行價格的確定辦法不同

C.認購成功的確認方式不同

D.承銷方式不同

42.某固定收益證券現券在固定收益平台進行交易，上一交易日的參考價格為5.50元，那麼今日交易價不可能為( )元。

A.4.85

B.5.O5

C.5.85

D.6.05

43.定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後( )日內，證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。

A.31

B.5

C.10

D.15

44.( )開立證券賬户必須直接向中國結算公司上海、深圳分公司辦理。

A.定居在國外的中國公民

B.合格境外機構投資者

C.境內居民個人

D.投資B股的外國法人

45.( )不是證券公司的監督檢查機構。

A.證券公司自身

B.投資諮詢部門

C.證券交易所

D.證券管理部門

46.下列説法正確的是( )。

A.證券投資主體只包括自然人

B.證券公司只有有限責任公司一種形式

C.證券公司可以是場外證券交易的組織者，也可以是證券交易的直接參與者

D.證券交易所是不以營利為目的的公司法人

47.證券公司定向資產管理業務活動由( )監督管理。

A.中國證券業協會

B.證券交易所

C.中國證監會

D. 國務院

48.首先要取得( )頒發的經營外資股業務資格證書，境外證券經營機構才能取得B股席位。

A.中國證監會

B.交易所

C.國家外匯管理局

D.國務院

49.金融期貨的種類不包括( )。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股指期貨

D.商品期貨

50.根據上海證券交易所的現行規定，上海證券交易所B股的申報價格最小變動單位為( )。

A.0.001美元

B.0.01港幣

C.0.01美元

D.0.001港元

51.證券公司定向資產管理業務的研究工作，應當符合的要求中不包括( )。

A.建立嚴密的研究工作業務流程

B.建立和完善投資對象備選庫制度

C.建立研究與交易之間的交流制度

D.保持獨立、客觀

52.下列不屬於上海證券交易所債券質押式回購交易品種的是( )。

A.3天回購

B.7天回購

C.14天回購

D.63天回購

53.融資買入或融券賣出的系統性風險一般包括( )。

A.利率風險、購買力風險(通貨膨脹風險)、政治風險

B.企業風險、違約風險

C.經營風險、信用風險

D.基本風險、經營管理風險

54.股票買賣印花税最後由( )統一向徵税機關繳納。

A.中國結算公司

B.證券交易所

C.中國證監會

D. 證券公司

55.一筆回購交易涉及兩個交易主體、( )次交易契約行為。

A.1

B.3

C.4

D.2