證券從業考試《證券投資基金》考試大綱

以下是小編整理的證券從業考試《證券投資基金》考試大綱，希望對大家有所幫助

【目的與要求】

本部分內容包括證券投資基金的概念與特點，證券投資基金的法律形式與運作方式，證券投資基金業在國內外的發展概況及其在金融體系中的地位與作用;證券投資基金的類型，主要基金類型的風險收益特徵與分析方法;基金的募集、交易與註冊登記;基金管理公司、基金託管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與税收;基金的信息披露;基金的監管等知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規、自律規範的基本要求。

　　第一章 證券投資基金概述

掌握證券投資基金的概念與特點;熟悉證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區別;瞭解證券投資基金市場的運作與參與主體。

掌握契約型基金與公司型基金的概念與區別;瞭解證券投資基金的起源與發展;瞭解我國證券投資基金業的發展概況。

掌握封閉式基金與開放式基金的概念與區別。

瞭解基金業在金融體系中的地位與作用。

　　第二章 基金的類型

瞭解證券投資基金分類的意義，掌握各類基金的基本特徵及其區別。

瞭解股票基金在投資組合中的作用，掌握股票基金與股票的區別，熟悉股票基金的分類，瞭解股票基金的投資風險，掌握股票基金的分析方法。

瞭解債券基金在投資組合中的作用，掌握債券基金與債券的區別，熟悉債券基金的類型，瞭解債券基金的投資風險，掌握債券基金的分析方法。

瞭解貨幣市場基金在投資組合中的作用，瞭解貨幣市場工具與貨幣市場基金的投資對象，瞭解貨幣市場基金的投資風險，掌握貨幣市場基金的分析方法。

瞭解混合基金在投資組合中的作用，瞭解混合基金的類型，瞭解混合基金的投資風險。

瞭解保本基金的特點，掌握保本基金的保本策略，瞭解保本基金的類型，瞭解保本基金的投資風險，掌握保本基金的分析方法。

掌握ETF的特點、套利原理，瞭解ETF的類型，瞭解ETF的投資風險及其分析方法。

瞭解QDII基金在投資組合中的作用，瞭解QDII的投資對象，瞭解QDII基金的投資風險。

瞭解分級基金、交易所聯接基金的基本概念。

　　第三章 基金的募集、交易與登記

瞭解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的條件;掌握開放式基金的認購步驟、認購方式、收費模式，掌握開放式基金認購份額的計算。掌握封閉式基金的認購，ETF與LOF份額的認購, QDII基金份額的認購。

瞭解封閉式基金上市交易條件、交易規則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折(溢)價率的計算。

瞭解開放式基金的募集程序，熟悉開放式基金的基金合同生效的條件;熟悉開放式基金的認購渠道、步驟。