2017證券從業《金融市場基礎知識》複習題

證券從業考試知識點較多，考生們平時要多做練習來鞏固知識。以下是本站小編為大家收集的2017證券從業《金融市場基礎知識》複習題，希望對大家有幫助!

第1題：我國證券公司監管制度主要不包括(　　)。

A.業務許可制度

B.以淨資本為核心的經營風險控制制度

C.合規管理制度

D.客户交易結算資金第三方存管制度

參考答案：A

第2題：下列關於上海證券交易所的特點的描述，錯誤的是(　　)。

A.國內首家證券交易市場

B.交易採用電腦自動撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立於1992年11月26日

D.交易時間為每週一至週五

參考答案：C

第3題：下列關於風險的説法中，錯誤的是(　　)。

Ⅰ.地震、旱災、戰爭、蟲災屬於自然風險

Ⅱ.政治風險和戰爭屬於技術風險

Ⅲ.空氣污染、噪聲屬於技術風險

Ⅳ.政治風險屬於國家風險

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

參考答案：C

第4題：下列選項中既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的有(　　)。

Ⅰ.公司(企業) Ⅱ.個人

Ⅲ.金融機構 Ⅳ.政府和政府機構

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

第5題：作為國際支付手段的外匯應具備(　　)。

Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性

Ⅲ.可獲得性 Ⅳ.可換性

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：A

第6題：證券發行市場又稱(　　)。

A.二級市場

B.次級市場

C.流通市場

D.一級市場

參考答案：D

第7題：證券投資基金籌集的資金主要投向(　　)。

A.實業

B.有價證券

C.房地產

D.第三產業

參考答案：B

第8題：下列關於股票內在價值與市場價格之間關係的説法，正確的是(　　)。

Ⅰ.股票的.內在價值決定股票的市場價格

Ⅱ.股票的市場價格決定股票的內在價值

Ⅲ.股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動

Ⅳ.股票的內在價值總是圍繞其市場價格波動

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

參考答案：D

第9題：世界上第一個證券交易所是(　　)。

A.紐約證券交易所

B.阿姆斯特丹證券交易所

C.倫敦證券交易所

D.美國證券交易所

參考答案：B

第10題：證券金融公司的資金可以用於(　　)。

Ⅰ.銀行存款 Ⅱ.購買國債

Ⅲ.購置自用不動產 Ⅳ.證監會認可的其他用途

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

參考答案：C

第11題：《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所設總經理1人，由(　　)任免。

A.證券交易所

B.中國人民銀行

C.國務院

D.國務院證券監督管理機構

第12題：根據中國證券登記結算有限責任公司《證券賬户管理規則》的規定，(　　)對證券賬户實施統一管理。

A.中國證券登記結算有限責任公司

B.中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

C.中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司

D.中國證券登記結算有限責任公司委託的開户代理機構

第13題：當公司的股價低於(　　)時，股東最好的選擇是解散公司。

A.票面價值

B.內在價值

C.清算價值

D.賬面價值

第14題：企業短期融資券待償還餘額不得超過企業(　　)的(　　)。

A.淨資產，60%

B.總資產，60%

C.淨資產，40%

D.總資產，40%

第15題：(　　)是指在一隻基金內部通過結構化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額並可上市交易的一種產品。

C.分級基金

D.基金中的基金

第16題：對於基金交易費，以下説法不正確的是(　　)。

A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發生的相關交易費用

B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花税、交易佣金、過户費、經手費、證管費

C.交易佣金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取

D.印花税、過户費、經手費、證管費等由託管人按有關規定收取

第17題：對於股票價值，下列表述不正確的是(　　)。

A.票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B.在沒有優先股的條件下，每股賬面價值等於公司淨資產除以發行在外的普通股票的股數

C.理論上，股票的清算價值應與賬面價值一致，但大多數公司的實際清算價值總是高於賬面價值

D.內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值，取決於股息收入和市場收益率

第18題：可轉換優先股可以轉換成為普通股和(　　)。

A.另一種優先股

B.公眾股

C.國家股

D.流通股

第19題：交易者買入看漲期權，是因為預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會(　　)。

A.難以判斷

B.不變

C.下跌

D.上漲

第20題：基金資產估值需考慮的因素不包括(　　)。

A.估值頻率

B.交易時間

C.價格操縱及濫估問題

D.估值方法的一致性及公開性