2015年證券從業資格《證券交易》考試真題預測

　　一、單項選擇題

1、證券交易和證券發行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯繫的。(　　)

2、 證券公司申請從事資產管理業務，必須具備的條件之一是(　　)。

A.資產管理業務人員具有5年以上證券從業經歷

B.資產管理業務人員不少於15人

C.經營行為規範，近3年內沒有受到過行政處罰或者刑事處罰

D.淨資本不低於人民幣2億元

3、 在確定了目標市場後，證券公司在具體客户招攬過程中，首先要與客户建立關係。(　　)

4、配股權證是上市公司給予所有投資者的一種認購該公司股份的權利證明。(　　)

5、 對於交易所無形席位説法正確的是(　　)。

A.雖然不在場內，但其報盤屬場內報盤

B.交易速度要慢於有形席位報盤

C.不易成交

D.屬於場外報盤

6、 標準券的折算率是指(　　)的比率。

A.債券面值折算成債券回購業務標準券

B.債券市場價格折算成債券回購業務標準券

C.債券的票面利率折算成債券市場價格

D.債券市值折算成債券面值

7、證券公司要成為證券交易所的.會員，不需要報送的材料是(　　)。

A.申請書

B.設立的批准文件

C.身份證

D.經營證券業務許可證

8、對於開放式基金來説，在成立之後，只能通過櫃枱交易的方式進行交易。(　　)

A.正確

B.錯誤

　　二、多項選擇題

9、 下列符合證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有(　　)。

A.具有健全的內部控制制度和風險防範機制

B.具有20家以上的營業部，且佈局合理

C.最近年度淨資本不低於人民幣2億元

D.最近2年內不存在重大違法違規行為

10、 可轉換債券的初始轉股價格因公司(　　)進行調整。

A.送紅股

B.增發新股

C.配股

D.提高轉股價格