2015年證券從業資格考試《證券交易》衝刺試題

　　單項選擇題

1、 在競價撮合系統中，上海證券交易所國債買斷式回購交易每筆申報限量最大為(　　)手。

A.5 000

B.1 000

C.10 000

D.50 000

2、 在上海證券交易所中，債券質押式回購交易實行國債回購交易按(　　)進行申報。

A.證券賬户

B.資金賬户

C.席位

D.交易所

3、銀行間債券市場是場內交易市場。(　　)

4、 認股權證的交易都是在證券交易所內進行的。(　　)

5、 上海證券交易所目前實行的是上海證券登記結算公司統一託管和證券營業部分別託管的二級託管制度。(　　)

6、 證券(　　)後，行情信息中無該證券的信息。

A.停牌

B.復牌

C.摘牌

D.掛牌

7、深圳證券交易所上網發行申購資金凍結時間為(　　)個交易日，上海證券交易所上網發行申購資金凍結時間為(　　)個交易日。

A.4，3

B.3，4

C.4，5

D.5，4

　　多項選擇題

8、 證券交易機制的目標是多重的，主要目標有(　　)。

A.流動性

B.穩定性

C.安全性

D.有效性

9、關於深圳證券交易所股東大會網絡投票，以下説法中正確的是(　　)。

A.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

B.投資者通過交易系統進行投票均選擇賣出

C.對於不採用累積投票制的議案，在“委託數量”項下填報選舉票

D.對於選舉董事、由股東代表出任的監事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

10、 下列各項關於證券經紀商的敍述，正確的`是(　　)。

A.證券經紀商是指接受客户委託、代客户買賣證券並以此收取佣金的中間人

B.證券經紀商以代理人的身份從事證券交易，與客户是委託代理關係

C.證券經紀商承擔交易中的價格風險

D.證券經紀商必須遵照客户發出的委託指令進行證券買賣，並儘可能以最有利的價格使委託指令得以執行