2015年證券從業資格證考試證券交易真題及答案

一、單項選擇題

1.1986年9月(　　)開辦了股票櫃枱買賣業務。

A.瀋陽 B.深圳

C.上海 D.廣州

答案：C

2.下列的(　　)不屬於按交易對象劃分的證券交易種類。

A.回購交易　B.債券交易

C.股票交易　D.基金交易

答案：A

3.( )是指證券公司通過計算機聯機系統進行股票買賣申報。

A.口頭報價 B.書面報價

C.間接報價 D.電腦報價

答案：D

4.證券交易風險防範主要包括(　　)、制度防範和風險監察等方面。

A.購買保險 B.事先預警

C.自律管理 D.實時監控

答案：C

5.從( )年3月25日開始，我國證券交易所的國債現貨交易採用淨價交易。

A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999

答案： A

6.對於開放式基金來説，其成立後的轉讓，是通過基金證券的( )。

A.交易所交易 B.私下買賣

C.回購操作 D.櫃枱轉讓

答案：D

7.從性質上看，債券回購交易歸屬於(　　)。

A.資本市場 B.貨幣市場

C.基金市場 D.機構投資者市場

答案： B

8.《證券公司證券自營業務管理辦法》規定：證券公司從事證券自營業務，其流動性資產佔淨資產或證券營運資金的比例不得低於(　　)。

A.10% B.20%

C.50% D.80%

答案：C

9.下面的(　　)不屬於證券交易所會員的權利。

A.優先購買股票

B.參加會員大會

C.對證券交易所事務的提議和表決權

D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務

答案：A

10.根據(　　)不同，證券交易所交易席位有普通席位和專用席位之分。

A.席位的實際工作位置 B.席位的報盤方式

C.席位經營的證券品種 D.席位的經營方式

答案：C

二、多項選擇題

1.以下説法是正確的有( )。

A.證券發行與證券交易相互促進

B.證券發行為證券交易提供了對象

C.證券交易有利於證券發行的順利進行

D.證券交易決定了證券發行的規模

答案：ABC

2.在我國，( 　 )是強調證券交易公開原則的內容。

A.對股票上市的股份公司，其財務報表資料必須依法及時向社會公開

B.對股票上市的股份公司，其經營狀況必須依法及時向社會公開

C.股份公司其職工學歷組成必須公佈

D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公佈

答案：ABD

3.下列金融期權交易的説法正確的有(　　)。

A.以金融期貨和約為交易對象

B.金融期權合約由雙方訂立後，雙方必須行使權利

C.主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數期權

D.基本類型是看漲期權和看跌期權

答案：CD

4.在實踐中，公正原則體現在(　　)等方面。

A.公正地辦理證券交易中各項手續

B.公正地處理證券交易中的違法行為

C.公正地處理證券交易中的`違規行為

D.公開證券市場信息

答案：ABC

5.基金的基本種類有(　　)。

A.傘型基金 B.債券基金

C.封閉式基金 　D.開放式基金

答案：CD

6.證券交易所會員管理工作內容涉及(　　)等方面。

A.會員資格的申請與批覆

B.會員的權利與義務

C.會員違規行為的處分

D.特別會員的管理

答案：ABCD

7.在證券公司內部監察工作方面，督促檢查應制度化可以表現為(　　)。

A.在組織上，證券公司內部設立專門的稽核機構

B.在時間上，做到定期與不定期相結合

C.在方式上，全面檢查與抽樣檢查相結合、事先通知與突擊檢查相結合

D.在人員上，內聘與外聘相結合

答案：ABC

8.下述説法正確的有(　　)。

A.證券交易所一般規定，會員的席位只能由會員單位自己使用

B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所

C.在一定條件下，交易席位可以轉讓

D.交易席位的受讓方應當是交易所會員

答案：ACD

9.下列(　　)符合財政部頒發的《證券公司財務制度》的規定。

A.證券公司自營證券可根據自營證券的總市價低於總成本的差額，按季提取和清算跌價準備

B.證券公司從事長期投資業務，按年末長期投資餘額的1%差額提取投資風險準備

C.證券公司應按每年年末應收賬款餘額的0.3%差額提取壞賬準備

D.客户交易結算資金賬户按其餘額的3%提取管理費

答案：ABC

10.會員公司因(　　)等原因，需要變更席位名稱的，應向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。

A.營業部遷址 B.更換席位使用單位

C.公司更名 D.席位轉讓

答案：ABCD

三、判斷題

1.證券交易公開原則的核心要求是實現市場信息的公開化。

答案：A

2.根據我國國情特殊性，證券交易主體的資金數量、交易能力給予不同待遇並不違反公平原則。

答案：B

3.淨價交易是指買賣債券時，以含債券應計利息的價格報價，且以該價格作為最後清算交割價格。

答案：B

4.可轉換債券持有者可將債券轉換為股票，也可以持有債券直至償還期滿時收回本金和利息。