2016年證券從業資格考試《證券交易》預測試題及答案
31.在我國,證券公司要取得交易席位,應向( )提出申請。
A.證券登記結算機構
B.證券交易所
C.中國證監會
D.證券業協會
32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定後的( )個工作日內向中國證監會備案。
A.5
B.7
C.10
D.15
33.在訂單匹配原則方面,各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優先原則。
A.數量優先
B.客户優先
C.價格優先
D.時間優先
34.證券由賣方向買方轉移和對應的資金由買方向賣方轉移的過程屬於( )。
A.交收
B.清算
C.成交
D.結算
35.目前我國A股賬户不可用於買賣( )。
A.B股
B.人民幣普通股票
C.債券
D.證券投資基金
36.零數委託是指買進或賣出的證券不足證券交易所規定的( )交易單位。
A.0.5個
B.100個
C.1個
D.10個
37.證券營業部日常管理的主要內容是( )。
A.從業人員的日常管理
B.經紀業務的.運作管理
C.內部監管的控制管理
D.客户開發的維護管理
38.證券經紀業務營銷是以( )為載體的金融服務營銷。
A.證券類經紀產品
B.證券類金融產品
C.證券類委託產品
D.證券類代理產品
39.關於分紅派息,以下説法錯誤的是( )。
A.發放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實現自己權益的過程
C.發放現金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行
40.全國銀行間債券市場債券回購業務是指以商業銀行等金融機構為主的機構投資者之間以( )進行的債券交易行為。
A.競價方式
B.詢價方式
C.招投標方式
D.定價方式
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證券資產管理業務是指證券公司作為資產管理人,根據有關法律、法規和與投資者簽訂的資產管理合同,按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務,以實現資產收益最大化的行為。(一)資產管理業務的含義證券公司從事資...