2017《證券市場基本法律法規》考試試題
導語:證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務,應當遵守的監管要求有哪些?下面我們一起來看看關於《證券市場基本法律法規》的考試內容吧。
組合型選擇題。以下備選項中,只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分。
[第1題]股票質押回購的申報類型包括( )。
Ⅰ.初始交易申報
Ⅱ.購回交易申報
Ⅲ.補充質押申報
Ⅳ.部分解除質押申報
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:A
[第2題]證券投資諮詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資諮詢業務,應當遵守的監管要求有( )。
Ⅰ.向客户揭示產品的特點及風險,將合適的產品銷售給適當的客户
Ⅱ.建立健全內部管理制度,實現對營銷和服務過程的客觀、完整、全面留痕,並將留痕記錄歸檔管理
Ⅲ.公平對待客户,不得通過誘導客户升級付費等方式,將相同產品以不同價格銷售給不同客户
Ⅳ.不得對產品功能和服務業績進行虛假、不實、誇大、誤導性的營銷宣傳
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.Ⅰ ⅡⅢⅣ
參考答案:D
[第3題]股東名冊應記載的'事項包括( )。
Ⅰ.股東的姓名
Ⅱ.股東的家庭情況
Ⅲ.出資證明書編號
Ⅳ.股東的出資額
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:D
[第4題]信息披露義務人違反《上市公司信息披露管理辦法》規定,中國證監會可以採取的監管措施有( )。
Ⅰ.責令改正
Ⅱ.監管談話
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.將其違法違規情況記入誠信檔案並公佈
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
[第5題]下列關於公司設立方式的説法,正確的有( )。
Ⅰ.發起設立只適用於有限責任公司,不適用於股份有限公司
Ⅱ.發起設立既適用於有限責任公司,也適用於股份有限公司
Ⅲ.募集設立只適用於股份有限公司,不適用於有限責任公司
Ⅳ.募集設立既適用於股份有限公司,也適用於有限責任公司
A.ⅠⅢ
B.Ⅰ ⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:C
[第6題]發行交易當事人的行為準則包括( )。
Ⅰ.自願
Ⅱ.有償
Ⅲ.誠實信用
Ⅳ.勤勉盡責
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
參考答案:A
[第7題]證券公司為客户買賣證券提供融資融券服務的,其風險控制指標必須符合的規定有( )。
Ⅰ.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%
Ⅱ.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的5%
Ⅲ.接受單隻擔保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
Ⅳ.按對客户融券業務規模的10%計算風險準備
A.Ⅰ ⅡⅢ
B.Ⅰ ⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.Ⅰ ⅡⅣ
參考答案:B
[第8題]個人申請保薦代表人資格,應當具備的條件包括( )。
Ⅰ.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試
Ⅱ.具備3年以上保薦相關業務經歷
Ⅲ.未負有數額較大到期未清償的債務
Ⅳ.最近3年未受到中國證監會的行政處罰
A.ⅠⅢⅣ
B.Ⅰ ⅡⅢ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:D
[第9題]投資主辦人從事投資管理活動,應當遵循的原則包括( )。
Ⅰ.誠實守信
Ⅱ.勤勉盡責
Ⅲ.獨立客觀
Ⅳ.專業審慎
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.Ⅰ ⅡⅢ Ⅳ
參考答案:D
[第10題]申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送的文件有( )。
Ⅰ.上市報告書
Ⅱ.申請公司債券上市的董事會決議
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.公司營業執照
A.Ⅰ ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.Ⅰ ⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
參考答案:A
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