2017年證券資格考試《證券市場基本法律法規》模擬題
證券從業資格考試是從事證券工作的人必須通過的考試。下面是yjbys小編為大家帶來的證券從業資格考試模擬題。歡迎閲讀。
一、選擇題。以下各選項中。只有一項符合題目要求,不選、錯選均不得分。
[第1題]基金銷售人員從業資質的獲取方式是()。
A.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”一科考試
B.通過證券業從業人員資格考試中的“證券投資基金”一科考試
C.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試
D.通過證券業從業人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試,由所在機構統一進行註冊申請並符合條件
參考答案:D
[第2題]集合計劃參與證券回購應當嚴格控制風險,單隻集合計劃參與證券回購融入資金餘額不得超過該計劃資產淨值的(),中國證監會另有規定的.除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:D
[第3題]財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整,保存期不少於()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:B
[第4題]在轉融通業務中,證券金融公司應當每年按照税後利潤的()提取風險準備金。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:A
[第5題]因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請的保薦機構持續督導的時間不得少於()個完整的會計年度2016證券從業考試證券市場基本法律法規練習題及答案2016證券從業考試證券市場基本法律法規練習題及答案。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:A
[第6題]在招股説明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、後果嚴重或者有其他嚴重情節的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處或者單處非法募集資金金額()罰金。
A.1%以上3%以下
B.1%以上5%以下
C.5%以上7%以下
D.3%以上7%以下
參考答案:B
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案:C
[第8題]定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止後()日內,證券公司應當代理客户向證券登記結算機構申請註銷專用證券賬户。
A.10
B.15
C.20
D.25
參考答案:B
[第9題]保薦機構應指定保薦事務聯絡人,聯絡人信息發生變化的,應當自變更之日起()個工作日內向協會提交更新資料。
A.1
B.3
C.5
D.7
參考答案:B
[第10題]期貨交易所違反規定收取保證金,或者挪用保證金的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,並處違法所得()的罰款。
A.1倍以上2倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上4倍以下
D.1倍以上5倍以下
參考答案:D
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2017年證券從業資格考試《金融市場基礎知識》模擬習題
一、單項選擇題【第1題】證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括股指期貨、國債期貨等)的合計額不得超過淨資本的100%,其中股指期貨以股指期貨合約價值總額的()計算,國債期貨以國債期貨合約價值總額的5%計算。A.10%B.15%C.20%D.30%參考答案:B答案解析:證券公司自...
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2017年證券從業資格考試衝刺練習題
一、單項選擇題1.從事證券業務的專業人員不包括()。A.證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資諮詢、受託投資管理等業務的專業人員B.基金管理公司、基金託管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員C.證券資信評估機構中從事證...
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2017證券從業資格《證券交易》備考模擬試題及答案
一、單項選擇題1、根據現行規定,證券公司應()向中國證監會報送年報。A.半年B.每年C.每月D.每季2、轉託管可使投資者於()日就可以在轉入券商(新的託管券商)處賣出證券。A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根據現行有關部門制度規定,上海證券交易所上市的A股現金紅利派發權益...
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2017年證券從業金融基礎知識考點題及答案
一、單選題1、證券公司應遵循內部()原則,建立有關隔離制度。(2009年5月真題)A.保密性B.防火牆C.條塊管理D.業務控制標準答案:b2、()是指證券公司依法發行的、約定在一定期限內還本付息的有價證券。A.中期票據B.證券公司短期融資券C.證券公司債券D.企業債券標準答...