2015年證券從業考試基礎知識最後衝刺試題

一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)

(1)影響股票市場價格的最直接因素是(　　)。

A. 清算價值

B. 每股淨資產

C. 供求關係

D. 政治因素

(2)當未來市場利率趨於下降時，應選擇發行(　　)。

A. 短期債券

B. 中期債券

C. 長期債券

D. 不能確定

(3)可轉換證券的市場價格變動與本公司普通股票價格的變動(　　)。

A. 同方向

B. 反方向

C. 無關

D. 成比例

(4)優先認股權實際上是一種普通股票的(　　)。

A. 長期看漲期權

B. 長期看跌期權

C. 短期看漲期權

D. 短期看跌期權

(5)開放式基金是指(　　)。

A. 經核准的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金

B. 依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司

C. 基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金

D. 基金份額總額固定，基金份額可以在基金合同約定的時間在證券交易所申購或者贖回的基金

(6)證券從業人員禁止性行為是(　　)。

A. 舉辦有關證券投資諮詢的講座、報告會、分析會

B. 接受投資人或客户的委託，提供證券投資諮詢服務

C. 以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動

D. 接受客户委託，按規定的標準收取各項費用

(7)貼現債券的實際收益率(　　)票面貼現率。

A. 高於

B. 等於

C. 低於

D. 無關於

(8)股票的未來股息之和、債券的本息和，可以稱之為(　　)。

A. 現值

B. 期值

C. 貼現值

D. 複利值

(9)金融衍生工具又稱“金融衍生產品”，是與基礎金融工具相對應的一個概念，指建立在基礎產品或基礎金融變量之上，其價格取決於後者價格變動的派生金融產品。(　　)是其產生的最基本原因。

A. 逃避金融管制

B. 金融機構的利益驅動

C. 避險

D. 存在套利機會

(10)上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是(　　)。

A. 做市商制

B. 公司制

C. 科層制

D. 會員制

(11)基金託管人是(　　)權益的代表。

A. 基金髮起人

B. 基金持有人

C. 基金管理人

D. 基金監管人

(12)在中國境外註冊，在香港上市，但是主要業務在中國內地或者大部分股東權益來自中同內地的股票叫做(　　)。

A. 紅籌股

B. 外資股

C. 法人股

D. H股

(13)按期限長短分類，國債可以分為(　　)。

A. 實物國債和貨幣國債

B. 短期國債、中期國債和長期國債

C. 赤字國債、建設國債、戰爭國債和特種國債

D. 流通國債和非流通國債

(14)我國在亞洲金融危機之後，為啟動內需而發行大量的國債，從使用方向 來看屬於(　　)。

A. 建設國債

B. 特種國債

C. 赤字國債

D. 戰爭國債

(15)某股份公司擬向社會公眾公開發行股票並上市，該公司發行前註冊資本 為1.2億元，公司沒有內部職工股。若每股股價為1元，則其首次發行的普通股數量不得少於(　　)萬股。

A. 1800

B. 2118

C. 3000

D. 4000

(16)股票的未來收益的現值是(　　)。

A. 清算價值

B. 內在價值

C. 賬面價值

D. 票面價值

(17)下列關於公司型基金的特點的説法中正確的是(　　)。

A. 基金本身不具備獨立法人資格

B. 公司董事會直接從事基金資產的管理與運作

C. 基金設有董事會和持有人大會

D. 基金資產歸基金管理人所有

(18)股票是一種(　　)。

A. 無價證券

B. 有價證券

C. 合同

D. 無形證券

(19)以報告期成交量或發行量為權數編制指數的方法，叫做(　　)。

A. 相對法

B. 綜合法

C. 加權法(拉氏指數)

D. 加權法(派許指數)

(20)提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的權利，説明提貨單是一種(　　)。

A. 有價證券

B. 商品證券

C. 貨幣證券

D. 資本證券

(21)有價證券具有(　　)的經濟和法律特徵。

A. 產權性、收益性、變通性、風險性

B. 產權性、收益性、變通性、非返還性

C. 產權性、收益性、流動性、風險性

D. 產權性、期限性、收益性、風險性

(22)在美國，以下幾種基金中，管理費率最低的是(　　)。

A. 貨幣基金

B. 股票基金

C. 債券基金

D. 認股權證基金

(23)債券與股票的比較，錯誤的是(　　)。

A. 債券和股票都屬於有價證券

B. 儘管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的。

C. 債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定