2015年6月證券從業《基礎知識》衝刺試題及答案

　　一、單項選擇題

1.狹義的有價證券是指()。

A.金融證券

B.商品證券

C.資本證券

D.貨幣證券

2.證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的()。

A.政府、政府機構、公司

B.中央政府、地方政府、公司

C.政府、中央銀行、公司

D.金融機構、財政部、公司

3.()是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規模最大的機構

投資者，除大量投資於各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.合格境外機構投資者

B.證券經營機構

C.保險公司

D.商業銀行

4.按照我國相關證券業法律的規定，下列不屬於證券自律管理機構的是()。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.證券服務機構

D.證券登記結算機構

5.1999年11月4日，美國國會通過()，標誌着金融業分業制度的終結。

A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

B.《金融服務現代化法案》

C.《證券交易所法》

D.《格林斯潘法》

　　二、多項選擇題

1.有價證券具有的主要特徵是()。

A.收益性

B.風險性

C.流動性

D.期限性

2.除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為()。

A.區域分佈

B.覆蓋公司類型

C.上市交易制度

D.監管要求的多樣性

3.企業年金基金財產的`投資，按市場價計算應當符合的規定有()。

A.投資銀行活期存款、中央銀行票據、短期債券回購等流動性產品及貨幣市場基金的比例，不低於基金淨資產的20%

B.投資銀行定期存款、協議存款、國債、金融債、企業債等固定收益類產品及可轉換債、債券基金的比例，不高於基金淨資產的50%

C.投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高於基金淨資產的20%

D.投資國債的比例不低於基金淨資產的20%

4.關於中國證券業協會的敍述正確的是()。

A.中國證券業協會是行業性自律組織，是社會團體法人

B.中國證券業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

C.中國證券業協會採取會員制的組織形式

D.中國證券業協會的自律管理體現在保護行業共同利益、促進行業共同發展方面

5.《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》中提出的推進我國資本市場改革開放和穩定發展的任務包括()。

A.以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發揮市場在資源配置中的基礎性作用為目標

B.建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的資本市場

C.健全職責定位明確、風險控制有效、協調配合到位的市場監管體制，切實保護投資者合法權益

D.建立有利於各類企業籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系

　　參考答案：

　　一、單項選擇題

1.C

本題考查有價證券的分類。狹義的有價證券是指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

2.A

本題考查證券發行人。證券發行人是指為籌措資金而發行債券和股票的發行主體，主要包括公司(企業)、政府和政府機構。

3.C

本題考查機構投資者中的保險經營機構。

4.C

本題考查自律性組織。按照《證券法》的規定，我國的證券自律管理機構是證券交易所、證券業協會。根據《證券登記結算管理辦法》，我國的證券登記結算機構實行行業自律管理。選項C屬於證券市場中介機構。

5.B

本題考查國際證券市場發展現狀與趨勢。l999年l1月4日，美國國會通過《金融服務現代化法案》，標誌着金融業分業制度的終結。

　　二、多項選擇題

本題考查有價證券的主要特徵一一收益性、流動性、風險性、期限性。

本題考查證券市場的結構。除一、二級市場區分之外，證券市場的層次性還體現為區域分佈、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監管要求的多樣性。

本題考查機構投資者中的企業年金。投資股票等權益類產品及投資性保險產品、股票基金的比例，不高於基金淨資產的30%，而不是20%。

本題考查中國證券業協會。選項ABCD都正確。

本題考查《關於推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》。選項ABCD都正確。