2017年證券從業《證券基礎知識》衝刺複習題及答案

作為金融機構的長期信貸資金，在很大程度上通過證券市場來籌集的，比如金融機構通過證券市場發行股票籌集資本金、通過證券市場發行金融債券籌集信貸資金等。下面是小編為大家整理的證券從業《證券基礎知識》衝刺複習題，歡迎大家參考學習。

　　一、多項選擇題

1.目前我國金融市場上的私募證券有(　　)。

A.信託投資公司發行的信託計劃

B.商業銀行發行的理財計劃

C.證券公司發行的理財計劃

D.證券交易所的交易基金

2.不同的投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為(　　)。

A.風險偏好型

B.風險尋找型

C.風險中立型

D.風險迴避型

3.下列關於企業年金基金財產的投資範圍的表述中正確的是(　　)。

A.企業年金基金財產不得購買投資連結保險產品

B.企業年金基金財產不得用於信用交易，但可投資債券回購

C.企業年金基金財產可投資信用等級在投資級以上的金融債

D.企業年金基金財產限於境內投資

4.下列選項中屬於國際證券市場發展顯示全球化趨勢的表現的是(　　)。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融機構分業化

D.金融風險複雜化

5.從內容上看，中國證券市場對外開放可分為(　　)等不同層次。

A.開放國內資本市場

B.在國際資本市場募集資金

C.有條件的開放境內企業和個人投資境外資本市場

D.在國際資本市場借貸

6.《中華人民共和國公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形(　　)之一的除外。

A.與持有本公司股份的其他公司合併

B.將股份獎勵給本公司職工

C.減少公司註冊資本

D.股東因對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

7.記名股票是指在(　　)上記載股東姓名的股票。

A.股份公司的股東名冊

B.招股説明書

C.股票票面

D.公司章程

8.關於股票價值與價格的敍述中正確的是(　　)。

A.股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

B.股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上説，股票價格應由其價值決定

C.股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的

D.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

9.下列有關股東大會的論述中錯誤的有(　　)。

A.股東大會一般每一年或半年定期召開一次

B.董事會不可以提議召開臨時股東大會

C.只有監事會可以召開臨時股東大會

D.股東大會選舉董事、監事，可以依照公司章程的規定或者股東大會的決議，實行累積投票制

10.下列屬於有限售條件股份的是(　　)。

A.其他內資持股

B.國有法人持股

C.外資持股

D.國家持股

　　參考答案及解析:

。【解析】私募證券是指向特定的投資者發行的證券，其審查條件相對寬鬆，投資者也較少，不採取公示制度。目前我國信託投資公司發行的信託計劃以及商業銀行和證券公司發行的理財計劃均屬私募證券。

。【解析】不同的.投資者對風險的態度各不相同，理論上可以將投資者區分為風險偏好型、風險中立型和風險迴避型三種類型。

。【解析】企業年金基金財產限於境內投資，投資範圍包括銀行存款、國債、中央銀行票據、債券回購、萬能保險產品、投資連結保險產品、證券投資基金、股票，以及信用等級在投資級以上的金融債、企業(公司)債、可轉換債(含分離交易可轉換債)、短期融資券和中期票據等金融產品。

。【解析】國際證券市場發展顯示全球化趨勢的表現包括：證券市場一體化、投資者法人化、金融創新深化、金融機構混業化、交易所重組與公司化、證券市場網絡化、金融風險複雜化和金融監管合作化。

。【解析】從內容上看，中國證券市場對外開放可分為以下4個層次：(1)在國際資本市場募集資金;(2)開放國內資本市場;(3)有條件地開放境內企業和個人投資境外資本市場;(4)對我國香港特別行政區和澳門特別行政區的開放。

。【解析】《中華人民共和國公司法》規定，公司不得收購本公司股份，但是有下列情形之一的除外：減少公司註冊資本;與持有本公司股份的其他公司合併;將股份獎勵給本公司職工;股東因對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

。【解析】記名股票是指在股票票面和股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。

。【解析】股票的賬面價值又可稱為股票淨值或每股淨資產;而在股票票面上標明的金額是股票面值。故A項錯誤。股票的市場價格一般是指股票在二級市場上的價格。故D項錯誤。

。【解析】股東大會一般每年定期召開一次;當出現董事會認為必要、監事會提議召開、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求等情形時，電可召開臨時股東大會。故A、B、C項錯誤。

。【解析】有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規規定或按承諾有轉讓限制的股份，包括因股權分置改革暫時鎖定的股份，內部職工股，董事、監事、高級管理人員持有的股份等。具體包括：(1)國家持股;(2)國有法人持股;(3)其他內資持股;(4)外資持股。