2017證券從業考試《金融市場基礎知識》衝刺題及答案

　　衝刺題一：

選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

(1)境內上市外資股的投資者不包括( )。

A: 外國的自然人

B: 定居在國外的中國公民

C: 在外留學的中國公民

D: 我國香港、澳門、台灣地區的自然人

答案:C

解析:

境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份，

投資者限於：外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、台灣地區的自然人、

法人和其他組織;定居在國外的中國公民等。但從2001年2月對境內居民個人開放8

股市場後，境內投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體。

(2) 信息系統發佈網絡的組成部分不包括( )。

A: 撮合主機

B: 交易通信網

C: 信息服務網

D: 因特網

答案:A

解析:

信息系統發佈網絡可由以下幾部分組成：交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網。

(3) 以科學的投資組合降低風險是證券投資基金的( )特點。

A: 集合投資

B: 專業理財

C: 分散風險

D: 收益共享

答案:C

解析:

分散風險是證券投資基金的一個特點。證券投資基金可以憑藉其集中的鉅額資金，

在法律規定的投資範圍內進行科學的組合，分散投資於多種證券，實現資產組合多樣化

。通過多元化的投資組合，

一方面藉助於資金龐大和投資者眾多的優勢使每個投資者面臨的投資風險變小;

另一方面，利用不同投資對象之間收益率變化的相關性。達到分散投資風險的目的。

(4) 股票及其他有價證券的理論價格是以一定的( )計算出來的未來收入的現值。

A: 定期存款利息率

B: 必要收益率

C: 無風險利率

D: 存款準備金率

答案:B

解析:

股票的現值就是股票未來收益的當前價值，

也就是人們為了得到股票的未來收益願意付出的代價。可見，

股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的必要收益率計算出來的未來收入的現值。

(5) ( )以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

A: 40%

B: 60%

C: 80%

D: 90%

答案:C

解析:

在我國.根據《證券投資基金運作管理辦法》的規定，80%

以上的基金資產投資於債券的，為債券基金。

(6) ( )是負責保護基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

A: 保護基金公司

B: 證券投資公司

C: 證券業協會

D: 基金理財公司

答案:A

解析:

中國證券投資者保護基金有限責任公司於2005年8月30日註冊成立。

保護基金公司是負責保護基金籌集、管理和使用.不以營利為目的的國有獨資公司。

(7) ( )年，創業板正式啟動。

A: 2006

B: 2007

C: 2008

D: 2009

答案:D

解析: 2009

年10月23日，創業板正式啟動。成為中國多層次資本市場建設的又一重要里程碑。

(8) ( )是交易所為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。

A: 集中交易制度

B: 限倉制度

C: 大户報告制度

D: 保證金制度

答案:B

解析:

限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防範操縱市場的行為，

而對交易者持倉數量加以限制的制度。

(9)普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬於普通股票股東行使剩餘資產分配權的先決條件的是( )。

A: 出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過

B: 公司解散清算之時

C: 公司連續5年虧損

D: 股東大會作出減少公司註冊資本的決議

答案:B

解析: 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在公司解散請算時。

(10) 國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早( )。

A: 3—5個月

B: 4—6個月

C: 1—2個月

D: 23個月

答案:B

解析:

國外學者認為股價變動要比經濟景氣循環早4—6個月。

這是因為股票價格是對未來收入的預期，所以先於經濟週期的變動而變動。因此，

股票價格水平已成為經濟週期變動的靈敏信號或被稱為“先導性指標”。

(11) ( )是以一籃子股票為基礎資產的期權，代表性品種是交易所交易基金的期權。

A: 單隻股票期權

B: 股票利率期權

C: 股票組合期權

D: 股票指數期權

答案:C

解析: 略。

(12) 下列選項中，由依法設立的公司或合夥企業擔任的是( )。

A: 基金管理人

B: 基金份額持有人

C: 基金託管人

D: 主要發起人

答案:A

解析:

根據《證券投資基金法》第12條的規定，

基金管理人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。公開募集基金的基金管理人，

由基金管理公司或者經國務院證券監督管理機構按照規定核准的其他機構擔任。

(13) 投資者最為關心的價格是股票的( )。

A: 市場價格

B: 交易價格

C: 發行價格

D: 理論價格

答案:A

解析: 股票市場價格的變動直接影響着投資者的收人，因此是投資者最為關心的價格。

(14) 1988年，我國首次通過( )方式發行國債。

A: 行政分配

B: 公開招標

C: 承購包銷

D: 商業銀行和郵政儲蓄櫃枱銷售

答案:D

解析: 1988年.財政部首次通過商業銀行和郵政儲蓄櫃枱銷售了一定數量的國債。

(15) 公開發行企業債券，累計債務餘額不超過發行人淨資產的( )。

A: 30%

B: 40%

C: 50%

D: 60%

答案:B

解析: