公司制度管理專項監督工作方案

為深入貫徹落實2017年黨風建設和反腐-敗工作會議精神，深化紀檢監察“轉職能、轉方式、轉作風”的要求，突出問題導向，強化責任追究，切實發揮專項監督的作用，結合公司2017年工作會議和反腐倡廉建設工作會議精神，特制訂本方案。

一、監督目的

進一步加強和規範公司制度建設工作，充分發揮制度的規範和保障作用，全面推行精細管理，切實提高制度的執行力，加大責任追究力度，督促各職能部門從制度上、流程上、防控手段上進一步查漏補缺，增強制度執行的剛性，確保公司安全穩健、依法合規運行。

二、組織機構

成立制度管理專項監督工作組：

組 長：

副組長：

成 員：

三、監督內容

1．對制度建立和完善情況進行監督。重點對黨規黨紀、三公費用、“三重一大”、燃料管理、工程管理、招標和物資採購、人資、合同等管理制度建設體系是否健全完善進行檢查；檢查相關制度之間是否協調一致，有無相互衝突。

2．對制度的合規性、合理性和可操作性進行監督。檢查公司相關制度與上級規定是否相牴觸；檢查制度是否根據國家和行業相關標準、規定等變化及時修訂；檢查是否結合公司實際制定出具有可操作性的規定；檢查制度制定是否科學嚴謹、獎懲適度；檢查重要制度是否經過法律審核。

3．對制度執行落實情況進行監督。檢查上述相關制度執行的.責任主體是否明確，是否落實到責任部門或責任人；檢查責任部門或責任人是否按制度規定履行職責，是否存在責任不落實、管理缺位、越位、不到位的問題；檢查部門間工作是否存在相互推諉扯皮、效率低下等問題。

四、監督方式

1.專項監督工作堅持統一領導、監察審計部組織協調、相關業務部門配合的工作機制。根據專項監督方案，通過查看制度、工作記錄、台賬資料、詢問了解等方式開展監督檢查。

2.工作組分析檢查結果，總結監督情況，向被監督部門負責人反饋意見，對存在的問題提出整改建議，督促整改落實，確保精準閉環。

五、工作步驟

1.自查階段。2017年4月15日前，請相關部門組織好本部門制度的梳理自查工作，根據本部門職能，結合各崗位職責，完成相關管理制度的自查、審核、補充、完善和責任落實工作。

2.檢查整改階段。2017年4月16日至9月30日，專項監督

工作組將按照方案要求，對制度管理情況進行監督檢查，對監督中發現的問題提出建議並下達《監督建議書》，對整改措施的落實情況進行跟蹤檢查，確保整改落實到位。對監督檢查中發現的違規違紀問題，根據情節輕重，分清責任，對有關責任人進行責任追究。

3.工作總結。2017年10月10日前，完成專項監督工作總結，並對完成的項目進行資料收集，立卷歸檔。

公司制度管理專項監督工作方案 [篇2]

為大力推進財政大監督機制建設，不斷提高財政監督管理水平，保證財政資金安全，經縣領導同意，我局決定對2017年財政撥給企業、公司部分專項資金管理和使用情況進行檢查。根據《中華人民共和國預算法》、《中華人民共和國會計法》、《財政部門監督檢查辦法》，特制定以下工作方案：

一、指導思想

以客觀公正和實事求是為原則，以建制度、查隱患、促整改為目標，加強財政專項資金監督檢查，嚴肅財經紀律，確保財政財務管理規範化和專項資金的安全、合理、有效，促使財政資金髮揮最大效益。

二、檢查項目及檢查內容

（一）檢查項目

按照財政專項資金管理的要求，結合項目實施方案，通過採取審查賬目、查閲檔案等形式，重點檢查項目組織實施情況、項目資金撥付和管理使用情況以及項目資金使用效益。檢查項目為扶貧貸款貼息、2017年公租房、2017年廉租房，以及部分建設項目資金，具體見附表《縣2017年財政專資金被檢查項目及單位》。

（二）檢查內容與要求：

1.補助對象的基本資料是否屬實，有無弄虛作假套取財政資金問題；

2.項目資金撥付和管理使用情況，是否按規定辦理資金撥付手續，有無滯留資金問題；資金是否專款專用；有無擴大開支範圍或擠佔、挪用、截留等問題。

3.財務管理和會計核算情況，財務核算是否符合《會計法》和《會計基礎工作規範》要求；是否符合基本建設財務管理和會計制度規定。

三、檢查時間

2017年10月27日召開檢查佈置會議，2017年10月27日開始檢查，11月20日檢查結束。

四、檢查組人員組成及分工

2017年度財政專項資金監督檢查工作，由縣財政局局長負責，副局長分管，財政監督檢查局具體組織實施，檢查人員由縣財政監督局工作人員和委託立會計師事務所會計師人員組成，局相關崗室積極做好協調配合工作。

五、檢查方式、方法

主要是採取聽取彙報、查驗賬目、翻閲檔案、召開座談會、深入現場檢查等方法進行檢查。主要包括以下幾個方面：

1.聽取彙報。聽取被檢查單位對相關專項資金管理使用情況的專題彙報，並取得書面彙報材料。包括工作開展情況、財政財務管理政策和專項資金管理辦法執行情況、資金安排撥付使用情況、項目完成情況及成效、存在的問題和對財政資金支持和管理的意見建議。

2.查閲文件、資料。查看有關會計賬簿以及文件資料等，查閲各級財政部門下達財政專項資金的文件或撥款單，掌握資金撥付情況，是否存在截留、擠佔、挪用等問題。

3.實地查看。實地查看項目組織實施情況，對有關專項資金進點查看。主要了解項目建設進度、標準和質量以及項目運行管護等，查看有關補貼資金是否及時足額發放到補貼對象。

六、具體要求

1.參加檢查人員，要提高認識，認真履行檢查職責，不能走過場，對檢查中發現的違紀違規問題，要按規定處理。

2.被檢查的項目單位，要密切配合檢查組工作，不得拒絕和阻擾，更不允許以任何理由逃避檢查。

3.檢查組嚴格按照財政執法程序開展檢查，檢查文書要規範完整。對檢查的情況要分別寫出檢查報告，隨同檢查資料一併歸檔留存，對有重大問題的要分別將檢查資料抄送有關單位；對需要整章建制，限期整改的部門，要在規定期限內進行整改。