證券公司崗位職責(精選15篇)

在日常生活和工作中，大家逐漸認識到崗位職責的重要性，制定崗位職責可以減少違章行為和違章事故的發生。相信很多朋友都對制定崗位職責感到非常苦惱吧，以下是小編為大家收集的證券公司崗位職責，希望對大家有所幫助。

證券公司崗位職責1

1、從事客户開發、維護、投資指導、金融投資產品的銷售、營銷工作。

2、熟練掌握金融行業相關法規及相關知識，能做到有效溝通；

3、根據公司理財產品特點，通過多種模式、渠道和市場活動，開發潛在有效客户，分析客户的理財需求，幫助客户制定資產配置方案並提供理財建議；

4、定期做客户回訪，做好老客户維護和再開發；

5、完成銷售經理制定的銷售目標、負責對公司理財產品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責2

1、發展新客户，銷售公司發行或代銷的證券產品；

2、建立和維護公司證券產品的銷售渠道；

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行培訓、輔導、業務拓展；

6、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責3

1、按公司要求在網點提供專業化、個性化、差異化的證券諮詢服務；

2、按公司規定流程為客户辦理證券開户業務並維護後續客户關係；

3、定期拜訪客户，瞭解金融理財需求，並做好相關分析統計工作；

4、在渠道網點向客户提供理財、基金等產品的銷售諮詢服務；

5、執行公司營銷宣傳方案，並定期向區域經理彙報；

6、收集競爭對手營銷情況，隨時掌握行業新的相關信息動向和客户需求

證券公司崗位職責4

1、客户開發及市場拓展工作（潛在客户的收集與開發）

2、客户的日常服務及維護（分析、診斷、傳遞期貨行情；對客户的溝通關懷）

3、收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、向客户提供與證券經紀業務相關的諮詢、業務、售後等其它服務；

5、對證券營銷人員進行日常管理，監督、檢查工作記錄和客户服務記錄，協助員工制定工作計劃。

證券公司崗位職責5

1、根據實際發生業務，按照國家税務要求編制記賬憑證、統計報税。辦理相關工商、税務要求事務；

2 、審批財務收支，審閲財務專題報告和會計報表，對重大的財務收支計劃、經濟合同進行會籤；

3、負責審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表，編制財務綜合分析報告和專題分析報告，為公司領導決策提供可靠的依據；

4、制訂公司內部財務、會計制度和工作程序，經批准後組織實施並監督執行；

5、組織編制與實現公司的財務收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

證券公司崗位職責6

1、負責所分配營銷渠道的各項業務拓展和關係維護工作；

2、負責所分配營銷渠道的客户開發以及客户資產配置工作；

3、負責所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作；

4、完成公司各項理財產品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責7

客服總監

1.按照上汽大眾公司要求制定部門薪酬激勵制度、投訴處理制度、流程檢點、信息管理制度、回訪制度等

2.負責推進並監控回訪、保養提醒、客户維繫活動、流程檢點、投訴處理等客户關係部職能工作

3.負責與銷售/服務部溝通、協調客户關係部工作的開展及改善效果監控

4.負責定期開展部門內訓、指導監督、考核評價

5.負責開展月度總結匯報及過程問題處理通報

6.負責協助總經理組織銷售總監、售後總監完成上汽大眾公司調研結果下發的滿意度弱項原因識別，並監督銷售和售後服務流程改善，反饋改善結果

7.負責與上汽大眾公司對口工作，如客户維繫活動總結、日常信息反饋等 滿意度回訪專員

1、電話回訪

1.根據銷售 售後系統跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到95%，回訪規範率每月必須達到90%，並對回訪中發現的問題做好對客户的安撫解釋工作，及時反饋至對應部門處理，同時跟蹤處理結果。

2、保養提醒

1.根據售後系統iCrEAM跟進記錄進行回訪，回訪成功率必須達到90%，定保邀約率不低於20%，首保邀約率不低於50%

3、流失招攬

根據售後系統iCrEAM流失客户及外出掃街客户登記信息進行回訪，回訪成功率必須達到90%。每月招攬流失客户不低於20單

4、5S 6S衞生點檢

1.每天9：30點檢售後區衞生，照片發送工作羣，及時跟進整改，每月月底計算出售後衞生點檢成績。

5、戰敗回訪

1.依據ISM系統戰敗記錄抽取不低於15%的回訪量，並做好反饋工作。

證券公司崗位職責8

一、職責描述

（一）按照經紀業務操作規程辦理各類櫃枱業務。

（二）按照公司規定使用和保管業務印章、業務資料，做好資料分類歸檔。

（三）完成客户資料的整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

（四）負責其他櫃枱業務相關工作。

（五）負責本機構合規管理、行政管理、對內對外溝通聯繫等綜合管理工作

二、任職要求

1、全日制本科及以上學歷，30歲以下，有親和力，具有金融、經濟、財會等相關專業背景。

2、具備證券從業資格，熟悉證券業務，有證券從業經驗者優先。

3、責任心強，有良好的組織協調能力和風險防範意識。

4、具備良好的理解和表達能力，客户服務意識強，且有團隊合作精神。

5、工作細緻、認真、責任心強，學習能力強。

證券公司崗位職責9

1、負責審核出納現金及銀行存款餘額是否賬實相符，並與nc系統相核對。

2、負責現金收支單據的審查。審查單據是否符合相關規定，項目是否填寫齊全，數字計算是否正確，大小金額是否相符，有關簽名和蓋章是否齊全等。

3、負責複核門店實物賬務的準確性以及存貨盤點表的準確性，保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數據、金額相一致。

4、負責審核會計人員的制單，應做到數字真實、內容完整、賬物相符，會計科目處理合理。

5、負責彙總各分公司的日報、週報，月報的彙總及合併報表的填制工作。

6、負責審核主管公司上報的報表、文件，審核無誤後上報經理。

7、負責編制和登記各類明細賬、總賬並定期結賬;納税申報、購買支票等相關工作。

8、負責監督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關經濟資料，應按月進行整理，裝訂，做到單據完整、憑證整潔、美觀、易查。

9、監督月末、年末存貨的盤點工作。

10、完成財務經理安排的其它工作。

證券公司崗位職責10

1、在公司授權範圍內，利用各種資源和渠道發展新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、根據營業部提供的客户資源，通過電話與客户進行良好的溝通，深度挖掘客户需求，完成銷售業績；

3、做好現有渠道及客户的日常維護工作；

4、根據公司提供的信息資源對客户提供專業化理財服務；

5、接受公司相關證券培訓計劃、不斷提高對金融市場的理解和把握。

證券公司崗位職責11

1、負責所在區域潛在大客户開發和維護，定期走訪，提供服務諮詢，完成營銷團隊的潛在大客户開發任務；

2、在鞏固現有客户的前提下，對現有客户進行深度開發和多元行銷工作，提升現有客户層次，提高客户的忠誠度，培植新的大客户；

3、向客户提供專業的產品介紹和多元化的金融服務；

4、收集、整理各種市場信息、客户信息，並及時彙報；

5、做好客户的.開發及後期維護工作，完成公司下達的各項指標；

6、維護所在渠道協作關係及開發拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責12

1、負責拓展銷售渠道，開發新客户，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；

2、負責維護銷售渠道，維護老客户，為客户提供理財諮詢等服務；

3、負責收集市場信息和客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息；

4、負責為客户提供金融理財的合理化建議，為客户實現資產保值增值；

5、負責向客户提供與證券經紀業務相關的服務工作；

6、負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場；

7、負責為客户提供各種綜合性基礎理財諮詢服務；

8、負責完成銷售任務目標，銷售基金、債券、股票等金融產品。

證券公司崗位職責13

1、利用公司提供的渠道、資源發展新客户，向客户介紹公司和證券市場的基本情況；

2、向客户介紹證券投資的基本知識及開户、交易、資金存取等業務流程；

3、向客户介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證券監督主管部門規定、自律規則和證券公司的有關規定；

4、向客户傳遞由公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；

5、向客户傳遞由公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；

6、法律、行政法規和證券監督主管部門規定可以從事的其他活動。

證券公司崗位職責14

1、完成各項會計核算及財務賬套的建立，編制相關財務報表及財務分析報告；

2、負責工商、税務、統計等網上申報工作及相關事宜；

3、負責審核成本費用等相關原始報銷單據，以及往來賬目的分析管理；

4、協助財務經理編制和執行財務預算，日常監控成本費用預算的執行情況；

5、及時傳達並嚴格執行下發的各類財務管理文件及會計資料檔案的管理工作；

6、完成領導交辦的其他工作。

證券公司崗位職責15

1、日常的行情分析，及時瞭解金融市場的信息，收集客户建議，向客户傳遞公司產品與服務信息。

2、客户開發和客户關係維護、客户證券投資指導及金融產品推介。

3、幫助客户使用公司產品，將公司總部相關研究成果及時吸收、轉化，向客户提供專業的諮詢服務。

4、收集並整理客户信息，根據客户需求，提供具體解決方案，為客户提供全方位專業化的金融理財服務,幫助客户實現資產保值增值。

5、處理客户諮詢與投訴，達成客户滿意，以提高公司形象。