2016證券從業考試證券市場臨考模擬試題

2016證券從業考試就在今天了，yjbys小編最後給大家帶來一套證券市場部分的臨考模擬試題，希望能對大家有幫助，更多內容請關注應屆畢業生網!

1、 任何人違反規定，操縱證券交易價格，或者製造證券交易的虛假價格、虛假交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，應沒收違法所得，並處以違法所得(　　)的罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

2、 在違規披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為(　　)。

A.直接行為人

B.直接負責的主管人員

C.企業

D.個人

3、 (　　)對證券公司、證券投資諮詢機構發佈證券研究報告行為實行自律管理，並依據有關法律，行政法規、規定，制定相應的執業規範和行為準則。

A.中國證券監督管理委員會

B.中國證監會派出機構

C.中國證券業協會

D.證券交易所

4、 基金銷售機構在銷售基金和相關產品的'過程中，應當堅持(　　)。

A.投資人利益優先原則

B.全面性原則

C.客觀性原則

D.及時性原則

5、 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(　　)的，應當由股東大會作出決議，並經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

6、 股份有限公司的股份發行應當遵循的原則不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公開

D.同股同價

7、 申請證券上市交易，應當向(　　)提出申請，由其依法審核同意，並由雙方簽訂上市協議。

A.國務院證券監督管理機構

B.證券交易所

C.中國證券業協會

D.省級人民政府

8、 根據股票直接投資相關規則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機構的人員數量不得低於(　　)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

9、 下列關於申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當具備的條件的説法中，錯誤的是(　　)。

A.有500萬元人民幣以上的註冊資本

B.有固定的業務場所和與業務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

C.有健全的內部管理制度

D.具備中國證券監督管理委員會要求的其他條件

10、 下列(　　)不屬於證券經紀業務營業部管理方面的法律法規。

A.《證券業從業人員資格管理辦法》

B.《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》

C.《證券從業人員行為守則(試行)》

D.《證券公司融資融券業務試點管理辦法》