2017年證券從業《證券市場基礎知識》備考測試模擬題及答案

　　一、多項選擇題

1.下面關於無面額股票的闡述正確的是()。

A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只註明它在公司總股本中所佔比例的股票

B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票

C.無面額股票的價值隨股份公司淨資產和預期未來收益的增減而相應增減

D.我國的《公司法》允許發行無面額股票

ABC

2.債券與股票相同的地方表現在(　)。

A.兩者都是有價證券

B.兩者都是籌資手段

C.兩者收益率相互影響

D.兩者的風險差不多

ABC

3.我國基金管理公司申請開展特定客户資產管理業務需具備的基本條件有()。

A 。淨資產不低於 億元人民幣

B 。在最近一個季度末資產管理規模不低於 00 億元人民幣或等值外匯資產

C 。管理證券投資基金 年以上

D 。最近 1 年內沒有因違法違規行為受到行政處罰或被監管機構責令整改，沒有因違法違規行為正在被監管機構調查

ABCD

4.恆生流通綜合指數系列包括()。

A 。恆生綜合指數

B 。恆生流通綜合指數

C 。恆生香港流通指數

D 。恆生中國內地流通指數

BCD

5.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有()。

A.償還能力

B.市場利率變化

C.資金使用方向

D.債券變現能力

BCD

6.我國證券交易所的理事會具有以下職權()。

A.制定和修改證券交易所章程

B.執行會員大會的決議

C.制定、修改證券交易所的業務規則

D.審定對會員的接納

BCD

A選項屬於會員大會的職權。

7.單獨或合併持有證券公司5%以上股權的股東，可以()。

A.修改公司章程

B.推選經理候選人

C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監事候選人

D.向股東會提出議案

CD

8.發放股票股息的目的是()。

A.增加公司資產總額

B.增加公司股東權益總額

C.使公司保留現金，解決公司發展對現金的需要

D.使公司股票數量增加、股價下降，有利於股票的流通

CD

股票股息是股東權益在不同項目之間的'轉移，不會影響公司資產、負債和股東權益，所以A和B選項不正確。

9.在1世紀，在世界經濟一體化的推動下，證券市場將出現(　)幾大趨勢。

A.金融創新進一步深化

B.發展中國家和地區的證券市場國際化將有較大的發展

C.證券交易所的合併與上市

D.證券市場的網絡化發展趨勢

ABCD

10.下列對非上市證券認識正確的是()。

A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內交易

C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬於非上市證券

ABD