2017證券從業資格考試《證券市場法律法規》模擬試題及答案

　　模擬試題一：

組合型選擇題

1、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，並應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。Ⅰ.委託人的高級管理人員Ⅱ.委託人的董事Ⅲ.委託人的監事Ⅳ.委託人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，並應當督促委託人、委託人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

3、上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

4、屬於QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現金比例不超過基金資產淨值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產和房地產抵押按揭

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】除中國證監會另有規定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產;②購買房地產抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產淨值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外;⑦參與未持有基礎資產的賣空交易;⑧從事證券承銷業務;⑨中國證監會禁止的其他行為。

5、“薦股軟件”可實現的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資諮詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

6、以下關於上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉託管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內進行申購贖回

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】LOF所具有的轉託管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象。

7、下列屬於欺詐發行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】欺詐發行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

8、下列屬於ETF聯接基金主要特徵的是()。Ⅰ.、ETF聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯接基金依附於主基金Ⅳ.、聯接基金不是基金中的基金(FOF)

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】聯接基金不能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模。聯接基金的目的不在於套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數基金的規模，推動指數化投資。

9、證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業法人營業執照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業務報告Ⅳ.經註冊會計師審計的財務會計報表

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經註冊會計師審計的財務會計報表。

10、證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，應當以行業公認的()態度，為投資人或者客户提供證券、期貨投資諮詢服務。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自願Ⅲ.誠實Ⅳ.謹慎

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客户提供證券、期貨投資諮詢服務。

11、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業押題：

12、以下關於外資股的説法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬於境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、台灣地區投資者發行的股票Ⅳ.紅籌股不屬於外資股

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【專家解析】考核外資股的內容。B股屬於境內上市外資股。

13、下列屬於證券、期貨投資諮詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服蜙

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券、期貨投資諮詢業務包括：(1)接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

14、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

15、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業務範圍及融資融券業務開展情況的説明Ⅱ.相關業務技術系統建設情況説明Ⅲ.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的説明;本公司要求的其他材料。

16、證券投資諮詢人員可以分為()。Ⅰ.專業證券投資諮詢機構的諮詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的諮詢人員Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】申請諮詢執業資格的證券投資諮詢人員包括：(1)專業證券投資諮詢機構的諮詢人員。(2)證券經營機構研究部門的諮詢人員。

17、證券公司應當統一組織回訪客户，回訪內容應當包括但不限於()。Ⅰ.客户身份核實Ⅱ.客户賬户變動確認Ⅲ.是否向客户充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委託行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券公司應當統一組織回訪客户，對新開户客户應當在1個月內完成回訪，對原有客户的回訪比例應當不低於上年末客户總數(不含休眠賬户及中止交易賬户客户)的10%，回訪內容應當包括但不限於客户身份核實、客户賬户變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客户操作賬户、是否向客户充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。

18、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

19、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票並上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票並上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客户的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬於證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬於證券監督管理機構的職權。

模擬試題二：

組合型選擇題(以下備選項中.只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1.證券投資諮詢是指從事證券投資諮詢業務的機構及其投資諮詢人員以(　　)形式為證券投資人或者客户提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償諮詢服務的活動。

Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務

Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等

Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務

Ⅳ.中國證監會認定的其他形式

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅣ

D.ⅡⅢ

2.下列選項中，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東的有(　　)。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾5年

Ⅱ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年

Ⅲ.淨資產低於實收資本的50%

Ⅳ.或有負債達到淨資產的50%

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.1ⅡⅣ

D.ⅡⅢ

3.證券公司融資、融券的對象不包括(　　)的客户。

Ⅰ.在證券公司從事證券交易9個月Ⅱ.交易結算資金未納入第三方存管

Ⅲ.證券公司的股東、關聯人Ⅳ.缺乏風險承擔能力或有重大違約記錄

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅢⅣ

4.下列關於不設監事會的監事的職權的表述中，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.可以檢查公司財務

Ⅱ.可以罷免公司董事

Ⅲ.可以向董事會會議提出提案

Ⅳ.可以監督高級管理人員執行公司職務的行為

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢ

5.下列情形中，應當經國務院證券監督管理機構批准的有(　　)。

Ⅰ.證券公司增加註冊資本Ⅱ.證券公司減少註冊資本

Ⅲ.證券公司合併Ⅳ.證券公司撤銷境內分支機構

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

6.財務顧問從事上市公司併購重組財務顧問業務。應當履行的職責包括(　　)。

Ⅰ.在對上市公司併購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見

Ⅱ.幫助委託人分析併購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計併購重組方案，並指導委託人按照上市公司併購重組的相關規定製作申報文件

Ⅲ.接受併購重組當事人的委託，對上市公司併購重組活動進行盡職調查。全面評估相關活動所涉及的風險

Ⅳ.就上市公司併購重組活動向委託人提供專業服務

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

7.董事會中的職工代表的產生方式有(　　)。

Ⅰ.公司職工通過職工代表大會選舉產生Ⅱ.公司職工通過職工大會選舉產生

Ⅲ.董事會任命Ⅳ.股東大會任命

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅣ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

8.證券公司對其證券經紀業務和證券資產管理業務混合操作的，可採取的處罰措施有(　　)。

Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款

Ⅱ.撤銷直接負責的主管人員的任職資格

Ⅲ.由公司登記機關吊銷其公司營業執照

Ⅳ.撤銷相關業務許可

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅢⅣ

9.下列關於股份有限公司設立的説法中，不正確的有(　　)。

Ⅰ.股份有限公司採取募集方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額

Ⅱ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，在發起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份

Ⅲ.設立股份有限公司.發起人的人數應當在2人以上200人以下

Ⅳ.股份有限公司採取發起設立方式設立的，註冊資本為在公司登記機關登記的全體發起人實收的股本總額

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅣ

D.ⅠⅡⅣ

10.證券賬户名稱應當註明的內容有(　　)。

Ⅰ.證券公司名稱Ⅱ.資產託管機構名稱

Ⅲ.集合資產管理計劃名稱Ⅳ.基金託管機構名稱

A.ⅠⅡⅠⅡ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅡⅢⅣ

11.證券業從業人員取得執業證書後，發生下列(　　)情形的，原聘用機構應當在情形發生後10日內向協會報告，由證券業協會變更該人員執業註冊登記。

Ⅰ.辭職Ⅱ.不為原聘用機構所聘用的

1Ⅱ.變更聘用機構的Ⅳ.與原聘用機構解除勞動合同的

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢ

12.下列有關證券從業人員監督管理規定的説法，正確的有(　　)。

1.機構不得聘用未取得執業資格證書的人員對外開徵證券業務

Ⅱ.取得執業證書的人員，不需要參加後續職業培訓

Ⅲ.證券業協會應當建立從業人員資格管理數據庫，進行資格公示和職業註冊登記管理

Ⅳ.取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在15日內向協會報告，由協會變更該人員執業註冊登記

A.ⅠⅢ

B.ⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

13.下列關於證券公司融資融券業務規模和集中度風險的控制，説法正確的有(　　)。

Ⅰ.證券公司對客户的授信和融出資金、證券均應由公司總部統一控制和辦理，嚴禁分支機構擅自對外辦理相關業務

Ⅱ.對單一客户融資業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅲ.對單一客户融券業務規模不得超過淨資本的5%

Ⅳ.接受單隻擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的5%

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅢⅣ

14.下列選項中，可以動用客户的交易結算資金的情形有(　　)。

Ⅰ.客户進行證券的申購Ⅱ.客户提款

Ⅲ.客户支付與證券交易有關的佣金Ⅳ.客户支付企業所得税款

A.ⅠⅡⅡⅠ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢ

15.證券公司推廣集合資產管理計劃，應當將(　　)等正式推廣文件，置備於證券公司及其他推廣機構推廣集合資產管理計劃的營業場所。

Ⅰ.集合資產管理合同Ⅱ.集合資產管理計劃説明書

Ⅲ.專項資產管理計劃書Ⅳ.資產託管證明

A.ⅢⅣ

B.ⅠⅡ

C.ⅢⅢ

D.ⅡⅣ

16.證券研究報告.是指證券公司、證券投資諮詢機構對證券及證券相關產品的價值、市場走勢或者相關影響因素進行分析。形成證券估值、投資評級等投資分析意見製作的證券研究報告。主要包括的文件有(　　)。

Ⅰ.對具體證券的價值分析報告Ⅱ.對證券相關產品的價值分析報告

Ⅲ.投資策略報告Ⅳ.行業研究報告

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

17.滬、深證券交易所推出的質押式國債回購交易品種不同的有(　　)天。

Ⅰ.1Ⅱ.14Ⅲ.63Ⅳ.273

A.ⅡⅢ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅣ

D.ⅢⅣ

18.證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當上報相關的申報材料，申報材料的主要內容包括(　　)。

Ⅰ.計劃説明書

Ⅱ.集合資產管理合同的擬定文本

Ⅲ.集合資產管理人最近3年經審計的財務報表

Ⅳ.集合資產管理計劃的盈利預測

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅣ

C.ⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

組合型選擇題

1、財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，並應當督促()嚴格保密，不得進行內幕交易。Ⅰ.委託人的高級管理人員Ⅱ.委託人的董事Ⅲ.委託人的監事Ⅳ.委託人

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】財務顧問及其財務顧問主辦人應當嚴格履行保密責任，不得利用職務之便買賣相關上市公司的證券或者牟取其他不當利益，並應當督促委託人、委託人的董事、監事和高級管理人員及其他內幕信息知情人嚴格保密，不得進行內幕交易。

2、誠信信息查詢記錄包括()。Ⅰ.查詢者Ⅱ.查詢對象Ⅲ.查詢原因Ⅳ.查詢時間

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】誠信信息查詢記錄應當包括查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。

3、上市公司及其()或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。Ⅰ.高級管理人員Ⅱ.實際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】上市公司及其董事、監事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯人單獨或者合謀，利用信息優勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的，應予立案追訴。

4、屬於QDII基金的禁止性行為的是()。Ⅰ.借入臨時用途現金比例不超過基金資產淨值的5%Ⅱ.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證Ⅲ.購買實物商品Ⅳ.購買不動產和房地產抵押按揭

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】除中國證監會另有規定外，QD.Ⅱ不得有下列行為：①購買不動產;②購買房地產抵押按揭;③購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;④購買實物商品;⑤除應付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現金。該臨時用途借入現金的比例不得超過基金、集合計劃資產淨值的10%;⑥利用融資購買證券，但投資金融衍生產品除外;⑦參與未持有基礎資產的賣空交易;⑧從事證券承銷業務;⑨中國證監會禁止的其他行為。

5、“薦股軟件”可實現的功能包括()。Ⅰ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢Ⅱ.提供具體證券投資品種選擇建議Ⅲ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議Ⅳ.提供其他證券投資分析、預測或者建議

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資諮詢服務功能的軟件產品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。

6、以下關於上市開放式基金(LOF)的表述，正確的是()。Ⅰ.可以在場內進行交易Ⅱ.不可以跨市場轉託管Ⅲ.可以在場外市場進行申購贖回Ⅳ.可以在場內進行申購贖回

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】LOF所具有的轉託管機制與可以在交易所進行申購、贖回的制度安排，使LOF不會出現封閉式基金的大幅折價交易現象。

7、下列屬於欺詐發行股票、債券犯罪構成要件的有()。Ⅰ.客體要件Ⅱ.客觀要件Ⅲ.主體要件Ⅳ.主觀要件

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】欺詐發行股票、債券犯罪的構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。

8、下列屬於ETF聯接基金主要特徵的是()。Ⅰ.、ETF聯接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來借入ETF的運作Ⅱ.、聯接基金能參與ETF的套利Ⅲ.、聯接基金依附於主基金Ⅳ.、聯接基金不是基金中的基金(FOF)

A、Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】聯接基金不能參與ETF的套利，發展聯接基金主要是為了做大指數基金的規模。聯接基金的目的不在於套利，而是通過把銀行渠道的資金引進來，做指數基金的規模，推動指數化投資。

9、證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時應當提交的文件包括()。Ⅰ.企業法人營業執照Ⅱ.年檢申請報告Ⅲ.年度業務報告Ⅳ.經註冊會計師審計的財務會計報表

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】證券、期貨投資諮詢機構辦理年檢時，應當提交的文件包括：(1)年檢申請報告。(2)年度業務報告。(3)經註冊會計師審計的財務會計報表。

10、證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，應當以行業公認的()態度，為投資人或者客户提供證券、期貨投資諮詢服務。Ⅰ.勤勉盡責Ⅱ.平等自願Ⅲ.誠實Ⅳ.謹慎

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券、期貨投資諮詢機構及其投資諮詢人員，應當以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客户提供證券、期貨投資諮詢服務。

11、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。海納從業押題：

12、以下關於外資股的説法正確的是()。Ⅰ.境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集並在我國境內上市的股份Ⅱ.H股、N股、B股屬於境外上市外資股Ⅲ.外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、台灣地區投資者發行的股票Ⅳ.紅籌股不屬於外資股

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： B

【專家解析】考核外資股的內容。B股屬於境內上市外資股。

13、下列屬於證券、期貨投資諮詢業務的是()。Ⅰ.接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等Ⅲ.在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服蜙

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券、期貨投資諮詢業務包括：(1)接受投資人或者客户委託，提供證券、期貨投資諮詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資諮詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發表證券、期貨投資諮詢的文章、評論、報告，以及通過電台、電視台等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資諮詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統，提供證券、期貨投資諮詢服務。(5)中國證券監督管理委員會認定的其他形式。

14、中國證券監督管理委員會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循()的原則。Ⅰ.公開Ⅱ.公平Ⅲ.公正Ⅳ.平等

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】中國證監會對違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定的有關責任人員，根據情節嚴重的程度，採取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據，遵循公開、公平、公正的原則。

15、證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料包括()。Ⅰ.公司基本情況、業務範圍及融資融券業務開展情況的説明Ⅱ.相關業務技術系統建設情況説明Ⅲ.參與轉融通業務實施方案、風險控制措施和業務管理制度Ⅳ.公司財務狀況的報告及相關材料

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉融通業務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內是否發生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的説明;本公司要求的其他材料。

16、證券投資諮詢人員可以分為()。Ⅰ.專業證券投資諮詢機構的諮詢人員Ⅱ.證券經營機構研究部門的諮詢人員Ⅲ.取得證券業從業資格證的人員Ⅳ.證券公司負責人

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.

C、Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： B

【專家解析】申請諮詢執業資格的證券投資諮詢人員包括：(1)專業證券投資諮詢機構的諮詢人員。(2)證券經營機構研究部門的.諮詢人員。

17、證券公司應當統一組織回訪客户，回訪內容應當包括但不限於()。Ⅰ.客户身份核實Ⅱ.客户賬户變動確認Ⅲ.是否向客户充分揭示風險Ⅳ.是否存在全權委託行為

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： D

【專家解析】證券公司應當統一組織回訪客户，對新開户客户應當在1個月內完成回訪，對原有客户的回訪比例應當不低於上年末客户總數(不含休眠賬户及中止交易賬户客户)的10%，回訪內容應當包括但不限於客户身份核實、客户賬户變動確認、證券營業部及證券從業人員是否違規代客户操作賬户、是否向客户充分揭示風險、是否存在全權委託行為等情況。

18、財務顧問主辦人應當具備的條件包括()。Ⅰ.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人Ⅲ.最近36個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分Ⅳ.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： A

【專家解析】財務顧問主辦人應當具備的條件包括：(1)具有證券從業資格。(2)具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。(3)參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。(4)所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。(5)未負有數額較大到期未清償的債務。(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。(7)最近24個月未因執業行為違反行業規範而受到行業自律組織的紀律處分。(8)最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。(9)中國證監會規定的其他條件。

19、發行人應當就()聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責。Ⅰ.首次公開發行股票並上市Ⅱ.上市公司發行新股、可轉換公司債券Ⅲ.股票在二級市場上進行轉讓Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案： C

【專家解析】發行人應當就下列事項聘請具有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：(1)首次公開發行股票並上市。(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券。(3)中國證監會認定的其他情形。

20、證券投資者保護基金管理機構應當按照國家規定()。Ⅰ.收購債權Ⅱ.彌補客户的交易結算資金Ⅲ.可以對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查Ⅳ.對證券公司的違法行為立案稽查並予以處罰

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正確答案： D

【專家解析】《證券公司風險處置條例》第五十三條規定，A、B、C三項均屬於證券投資者保護基金管理機構的職權。D項屬於證券監督管理機構的職權。