2016證券從業資格考試衝刺練習題

點擊查看試題答案及解析
　　1.申請人符合規定條件的，證券業協會應當自收到申請之日起(　　)天內，向中國證監會備案，頒發執業證書。

A.15

B.20

C.30

D.45

2.已經取得證券業執業證書的人員，連續(　　)年不在機構從業的，由協會註銷其執業證書。

A.2

B.3

C.4

D.5

3.證券從業人員應接受協會調查或配合檢查，由協會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節嚴重的，可以暫停其執業(　　)個月。

A.3～12

B.3～6

C.1～12

D.1～6

4.下列不屬於基金銷售機構的是(　　)。

A.商業銀行

B.證券公司

C.證券投資諮詢機構

D.中國證券業協會

5.中國證券業協會對違反規定超出查詢目的、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，或將誠信信息用於非法目的的會員，情節嚴重的，給予(　　)處罰。

A.警示

B.行為內通報批評、公開譴責

C.移送相關監管部門

D.移送司法機關

6.個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構向中國證監會提交的材料不包括(　　)。

A.申請報告

B.證券業從業人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明

C.證券業執業證書

D.工作情況説明

7.獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為(　　)年。

A.1

B.2

C.3

D.4

8.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對有關責任人員採取(　　)年的證券市場禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

9.辦理基金銷售業務或者辦理基金銷售相關業務，並向基金銷售機構收取以基金交易(含開户)為基礎的相關佣金的機構應當向(　　)進行註冊。

A.中國證監會派出機構

B.中國工商局

C.中國證券業協會

D.中國人民銀行

10.證券公司應當在代銷合同簽署後(　　)個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品説明書、宣傳推介材料和擬向客户提供的其他文件、資料。

A.3

B.5

C.10

D.15

11.申請投資主辦人註冊的人員應當具備的條件不包括(　　)。

A.取得證券從業資格

B.取得證券經紀人資格

C.具備良好的誠信記錄及職業操守

D.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業經歷

12.證券投資者保護基金公司的職責不包括(　　)。

A.籌集、管理和運作基金

B.依法制定從事證券業務人員的資格標準和行為準則，並監督實施

C.監測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作

D.組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作

13.下列不屬於操縱市場行為的是(　　)。

A.單獨或者通過合謀，集中資金優勢、持股優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券交易價格或數量

B.與他人串通，以事先約定的'時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

C.在自己實際控制的賬户之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

D.內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易

14.證券公司代銷金融產品，應當遵循的原則不包括(　　)。

A.平等

B.自願

C.專業性

D.適當性

15.發行上市信息披露的基本要求不包括(　　)。

A.全面性

B.真實性

C.時效性

D.完整性