2017年證券從業資格《證券基礎知識》衝刺練習題及答案

本證券是獨立於實際資本之外的一種資本存在形式，它只間接地反映實際資本的運動狀況。下面是小編為大家整理的證券從業資格《證券基礎知識》衝刺練習題，歡迎大家參考學習。

　　一、單項選擇題

1.在我國，(　　)的出台，標誌着我國公司債券發行工作的正式啟動。

A.《公司債券發行試點辦法》

B.《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》

C.《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》

D.《證券公司管理暫行辦法》

22.武士債券的面值貨幣為(　　)。

A.美元

B.日元

C.發行國貨幣

D.國際貨幣單位

3.我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為(　　)年。

A.8

B.10

C.12

D.20

4.證券投資基金在美國被稱為(　　)。

A.單位信托基金

B.證券投資信託基金

C.共同基金

D.信託基金

5.以下對公司型基金的認識中正確的是(　　)。

A.公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金

B.公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大

C.公司型基金的`資金是通過發行基金份額籌集起來的信託財產

D.公司型基金的投資者既是基金的委託人，又是基金的受益人

6.下列説法中不正確的是(　　)。

A.基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人

B.基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權

C.基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失

D.基金託管人承擔基金虧損或終止的有限責任

7.基金管理公司最核心的一項業務是(　　)。

A.受託資產管理業務

B.社會基金管理

C.證券投資基金業務

D.企業年金管理業務

8.基金管理費費率的大小，通常(　　)。

A.與基金規模成反比，與風險成正比

B.與基金規模成反比，與風險成反比

C.與基金規模成正比，與風險成正比

D.與基金規模成正比，與風險成反比

9.某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額淨值為人民幣(　　)。

A.1元

B.1億元

C.2元

D.2億元

10.證券投資基金的主要投資風險不包括(　　)。

A.市場風險

B.管理能力風險

C.匯率風險

　　參考答案及解析:

1.A。【解析】2007年8月，中國證監會正式頒佈實施《公司債券發行試點辦法》。《公司債券發行試點辦法》的出台，標誌着我國公司債券發行工作的正式啟動，對於發展我國的債券市場、拓展企業融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協調發展具有十分重要的意義。

2.B。【解析】武士債券是由非日本發行人在日本債券市場發行的以日元為面值的債券。

3.C。【解析】我國在國際市場已發行的金融債券的期限均為中、長期，最短的5年，最長的12年，絕大多數採用公募方式發行。

4.C。【解析】對於證券投資基金而言，各國稱謂不同。美國稱共同基金，英國和我國香港地區稱單位信托基金，日本和我國台灣地區則稱證券投資信託基金等。

5.B。【解析】A項，公司型基金是依據基金公司章程設立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司;C項，公司型基金以發行股份的方式募集資金;D項，公司型基金的投資者購買基金公司的股份後，以基金持有人的身份成為該公司的股東，憑其持有的股份依法享有投資收益。

6.D。【解析】承擔基金虧損或終止的有限責任是基金份額持有人必須承擔的義務之一，故D項錯誤。

7.C。【解析】目前我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受託資產管理業務和投資諮詢服務;此外，基金管理公司還可以作為投資管理人從事社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務等。而證券投資基金業務是基金管理公司最核心的一項業務，主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。

8.A。【解析】基金管理費費率的大小通常與基金規模成反比，與風險成正比。即基金規模越大，風險越小，基金管理費率就越低;反之，則越高。

9.A。【解析】由題意，該基金的基金份額淨值=基金資產淨值÷基金總份額=(60-20)÷40=1(元)。

10.C。【解析】證券投資基金的主要投資風險主要包括市場風險、管理能力風險、技術風險、鉅額贖回風險等。

D.鉅額贖回風險