2016年證券從業考試證券交易練習題
1.以下説法是正確的有( )。
A.證券發行與證券交易相互促進
B.證券發行為證券交易提供了對象
C.證券交易有利於證券發行的順利進行
D.證券交易決定了證券發行的規模
答案:ABC
2.在我國,( )是強調證券交易公開原則的內容。
A.對股票上市的股份公司,其財務報表資料必須依法及時向社會公開
B.對股票上市的股份公司,其經營狀況必須依法及時向社會公開
C.股份公司其職工學歷組成必須公佈
D.股份公司的一些重大事項必須及時向社會公佈
答案:ABD
3.下列金融期權交易的説法正確的有( )。
A.以金融期貨和約為交易對象
B.金融期權合約由雙方訂立後,雙方必須行使權利
C.主要有外匯期權、利率期權、股票期權和股票價格指數期權
D.基本類型是看漲期權和看跌期權
答案:CD
4.在實踐中,公正原則體現在( )等方面。
A.公正地辦理證券交易中各項手續
B.公正地處理證券交易中的'違法行為
C.公正地處理證券交易中的違規行為
D.公開證券市場信息
答案:ABC
5.基金的基本種類有( )。
A.傘型基金 B.債券基金
C.封閉式基金 D.開放式基金
答案:CD
6.證券交易所會員管理工作內容涉及( )等方面。
A.會員資格的申請與批覆
B.會員的權利與義務
C.會員違規行為的處分
D.特別會員的管理
答案:ABCD
7.在證券公司內部監察工作方面,督促檢查應制度化可以表現為( )。
A.在組織上,證券公司內部設立專門的稽核機構
B.在時間上,做到定期與不定期相結合
C.在方式上,全面檢查與抽樣檢查相結合、事先通知與突擊檢查相結合
D.在人員上,內聘與外聘相結合
答案:ABC
8.下述説法正確的有( )。
A.證券交易所一般規定,會員的席位只能由會員單位自己使用
B.證券交易所會員的交易席位可以由會員自行退還證券交易所
C.在一定條件下,交易席位可以轉讓
D.交易席位的受讓方應當是交易所會員
答案:ACD
9.下列( )符合財政部頒發的《證券公司財務制度》的規定。
A.證券公司自營證券可根據自營證券的總市價低於總成本的差額,按季提取和清算跌價準備
B.證券公司從事長期投資業務,按年末長期投資餘額的1%差額提取投資風險準備
C.證券公司應按每年年末應收賬款餘額的0.3%差額提取壞賬準備
D.客户交易結算資金賬户按其餘額的3%提取管理費
答案:ABC
10.會員公司因( )等原因,需要變更席位名稱的,應向證券交易所席位管理部門辦理申請席位變更的有關手續。
A.營業部遷址 B.更換席位使用單位
C.公司更名 D.席位轉讓
答案:ABCD
-
2017年證券從業資格《金融市場基礎知識》衝刺題及答案
一、單項選擇題1.收購上市公司的行為結束後,收購人應當在()日內將收購情況報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,並予以公告。A.10B.15C.20D.302.犯有內幕交易、泄露內幕信息罪,情節嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,並處以或者單處違法所得()罰金。A.1倍以上3...
-
2017年證券從業資格《證券市場基本法律法規》模擬題及答案
一、單項組合選擇題1、下列選項中屬於農產品期貨的是()。Ⅰ.大豆Ⅱ.咖啡Ⅲ.天然橡膠Ⅳ.原油A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正確答案:A【專家解析】商品期貨的主要品種可以分為農產品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油...
-
2017證券從業資格考試練習題及答案
證券從業資格考試每一年都會舉行,2017年證券從業資格考試要開始準備了!下面是yjbys小編為大家帶來的證券從業資格考試練習題及答案。歡迎閲讀。一、單選題每題0.5分共30分以下備選答案中只有一項最符合題目要求不選、錯選均不得分。1.交易商在固定收益平台進行...
-
2017年證券從業資格考試金融市場基礎知識考題
一、單項選擇題(1)下列關於權證發行、上市和交易規定的描述,正確的有()。Ⅰ.目前.上交所和深交所的權證實行T+0迴轉交易Ⅱ.履約擔保係數由交易所發佈.並可以適時調整Ⅲ.只有標的證券的發行人才能發行權證Ⅳ.由標的證券發行人以外的第三人發行並上市的權證.權證...