2017證券從業考試證券交易練習題及答案

　　一、多選選擇題

1.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時 間以某一價格雙方再行反向成交()。其實質內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿後則需歸還借貸資金，並按約定支付一定的利息()。

A. 證券出售者

B. 證券持有方

C. 融資者

D. 資金需求者

E. 證券供給者

2.目前，我國開展回購交易業務的場所有 ( )。

A. 商業銀行櫃枱

B. 上海證券交易所

C. 深圳證券交易所

D. 地方證券交易所

E. 全國銀行間同業市場

3.以下説法正確的是 ( )。

A. 目前，我國證券回購券種主要是公司債券

B. 我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳户內進行

C. 在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號

D. 以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)

E. 交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報

4.根據規範證券回購業務的有關規定，我國回購交易的條件主要涉及 ( )。

A. 證券回購的券種

B. 證券回購的交易時 間

C. 以券融資方在回購期間存放的標準券數量

D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數量

E. 以資融券方在初始交易前存放的標準券數量

5.上海證券交易所推出的.回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 ( )。

A. 63天國債回購

B. 28天國債回購

C. 14天國債回購

D. 91天國債回購

E. 182天國債回購

6.證券回購二次清算的步驟包括 ( )。

A. 回購初始交易當日的清算

B. 回購初始交易次日的清算

C. 回購到期日的清算

D. 回購到期日的清算

E. 回購到期日前一日的清算

7.下列屬於證券營業部業務管理內容的有 ( )。

A. 營業場所管理

B. 業務操作規程及客户管理與服務

C. 資金管理

D. 業務差錯的處理及交易系統故障的業務應急方案

E. 財務管理及會計核算制度

8.下列 是證券公司申請證券營業部開業，應當向中國證監會提交的材料( )。

A. 開業申請報告和籌建情況報告

B. 具有證券業務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告

C. 證券從業人員的名單、簡歷及資格證書

D. 營業場所及設備、信息系統的説明材料

E. 公司“經營證券業務許可證”正、副本及複印件

9.證券營業部只能從事 ( )。

A. 證券的代理買賣

B. 證券的自營業務

C. 代理還本付息、分紅派息

D. 證券的代保管、簽證

E. 代理登記開户