2017年證券從業考試證券交易備考練習題（附答案）

　　一、多項選擇題

1. 資產管理業務的主要類型有()。

A.為單一客户辦理定向資產管理業務

B.為多個客户辦理定向資產管理業務

C.為多個客户辦理集合資產管理業務

D.為客户特定目的辦理專項資產管理業務

2. 證券公司為單一客户辦理定向資產管理業務的特點有()。

A.證券公司與客户必須是“一對一”

B.具體投資方向應在資產管理合同中約定

C.投資收益及損失的分配比例應在資產管理合同中約定

D.必須在單一客户的專用證券賬户中經營運作

3. 以下屬於限定性集合資產管理計劃的資產投資方向的有()。

A.國家重點建設債券

B.股票型證券投資基金

C.在證券交易所上市的企業債券

D.國債 債券型證券投資基金

4. 以下屬於集合資產管理業務特點的有()。

A.集合性，即證券公司與客户是“一對多”

B.投資範圍有限定性和非限定性之分

C.客户資產必須進行託管

D.通過專門賬户投資運作 較嚴格的信息披露

5. 以下屬於專項資產管理業務特點的有()。

A.集合性，即證券公司與客户是“一對多”

B.特定性，即要設定特定的投資目標

C.通過專門賬户經營運作

D.投資範圍有限定性和非限定性之分

6. 證券公司從事資產管理業務，應當符合的條件有()。

A.經中國證券監督管理委員會核定具有證券資產管理業務的經營範圍

B.淨資本不低於人民幣2億元，且符合中國證券監督管理委員會關於經營證券資產管理業務的各項風險監控指標的規定

C.資產管理業務人員具有證券業從業資格，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業經歷的人員不少於3人

D.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

7. 代理客户辦理專用證券賬户，應當由()向證券登記結算機構申請。

A.客户自己

B.證券交易所

C.證券公司

D.代理人

8. 證券公司設立集合資產管理計劃，辦理集合資產管理業務，應當符合的要求有()。

A.具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，並得到有效執行

B.設立限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣3億元

C.設立非限定性集合資產管理計劃的，淨資本不低於人民幣5億元

D.最近一年不存在挪用客户交易結算資金等客户資產的情形

9. 證券公司從事資產管理業務應當遵守的原則有()。

A.守法合規

B.公平公正

C.約定運作

D.分散管理

10. 關於證券公司辦理資產管理業務的一般規定，下列説法正確的有()。

A.證券公司辦理定向資產管理業務，接受單個客户的資產淨值不得低於人民幣l00萬元

B.證券公司辦理集合資產管理業務，可以接受證券形式的資產

C.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

D.參與集合資產管理計劃的客户不得轉讓其所擁有的份額

11. 證券公司申請資產管理業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的材料有()。

A.申請書

B.淨資本計算表和經具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表 風險和內部管理控制制度 資產管理業務計劃書和業務操作規程

C.負責資產管理業務的中級管理人員的情況登記表 高級管理人員

D.申請人出具的資產管理業務人員無不良行為記錄的證明

12. 資產託管機構辦理集合資產管理計劃資產託管業務應當履行的職責有()。

A.安全保管集合資產管理計劃資產

B.執行證券公司的投資或者清算指令，並負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來

C.監督證券公司集合資產管理計劃的經營運作

D.出具資產託管報告

13. 證券公司開展定向資產管理業務應遵循的基本原則有()。

A.公平公正、誠實守信

B.健全內控、規範運作

C.投資風險客户自擔

D.投資損失證券公司連帶

14. 下列關於客户資產託管的表述正確的是()。

A.資產託管機構應當是依法可以從事客户交易結算資金存管業務的資產評估事務所或者中國證券監督管理委員會認可的其他機構

B.定向資產管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用後，必須將客户賬户內的全部資產交還客户自行管理

C.證券公司、資產託管機構不需為集合資產管理計劃單獨開立證券賬户和資金賬户

D.資產託管機構應當由專門部門負責集合資產管理計劃資產的託管業務

15. 客户委託資產可以是客户合法持有的()等資產。

A.現金

B.債券

C.資產支持證券

D.房產

16. 下列關於證券公司參與集合計劃的自有資金規模的表述正確的是()。

A.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的.5%，並且不得超過5億元

B.參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，並且不得超過2億元

C.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司淨資本的l0%

D.參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司淨資本的l5%

17. 下列關於定向資產管理業務運作的基本規範表述正確的是()。

A.法人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務

B.客户委託資產應當交由依法可以從事客户交易結算資金存管業務的證券公司或者中國證券監督管理委員會認可的其他資產託管機構託管

C.證券公司開展定向資產管理業務，不同客户的委託資產可以集中管理

D.同一客户只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬户和一個深圳證券交易所專用證券賬户

18. 在以下()情況下，證券公司可以根據合同約定向證券登記結算機構代為申請。

A.客户將委託的證券從原有證券賬户劃轉至專用證券賬户

B.客户將委託的非現金資產從專用證券賬户過户至原有證券賬户

C.專用證券賬户註銷時將專用證券賬户內的證券劃轉至該客户其他證券賬户

D.客户其他證券賬户註銷時將賬户內非現金資產過户至專用證券賬户

19. 定向資產管理合同約定的投資範圍不得超出法律、行政法規和中國證券監督管理委員會規定允許客户投資的範圍，並應當與客户的風險認知與承受能力，以及證券公司的()相匹配。

A.投資經驗

B.公司規模

C.風險控制水平

D.管理能力

20. 證券公司將委託資產投資於以下()發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客户和資產託管機構，並要求客户按照合同約定在指定期限內答覆。

A.本公司

B.資產託管機構

C.與本公司有關聯方關係的公司

D.與資產託管機構有關聯方關係的公司