2017證券從業資格考試金融市場基礎知識練習題
一、單項選擇題
1、普通股票股東享有的權力()。Ⅰ.公司決策權和參與校Ⅱ.利潤分配權Ⅲ.優先認股權Ⅳ.剩餘資產分配權
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【解析】考察普通股票股東享有的權力,以上都是。
2、契約型基金與公司型基金的區別是()。Ⅰ.資金的性質不同Ⅱ.投資者的地位不同Ⅲ.基金的營運依據不同Ⅳ.對投資額的限制不同
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: A
【解析】此題考察契約型基金與公司型基金的區別.
3、全融衍生工具按照基礎工具分類可以分為()。Ⅰ.貨幣衍生工具Ⅱ.利率衍生工具Ⅲ.股權式衍生工具IV信用衍生工具
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正確答案: D
【解析】考查金融衍生工具的分類.
4、申請取得基金託管資格應當,具備下列條件()。Ⅰ.總資產和資本充足率符合有關規定Ⅱ.設有專門的基金託管部門Ⅲ.有安全保管基金財產的備件Ⅳ.有安全高效的清算、交割系統
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】申請取得基金託管資格的條件之一是淨資,產和資本充足率符合有關規定.
5、套期保值的基本做法是()。Ⅰ.持有現貨空頭,買入期貨合約Ⅱ.持有現貨空頭,賣出期貨合約Ⅲ.持有現貨多頭,賣出期貨合約Ⅳ.待有現貨多頭,買入期貨合約
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案: B
【解析】套期保值的基本做法:持有現貨空頭,買入期貨合約;持有現貨多頭,賣出期貨合約。
6、套期保值交易的規則()Ⅰ.交易方向相反Ⅱ.商品數量相等Ⅲ.商品種類相同Ⅳ.月份相同或相近
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】套期保值交易的規則:交易方向相反,商品數量相等,商品種類相同,月份相同或相近
7、為保證基金管理人和基金託管人相互制衡機制的有效發揮,基金管理人和基金託管人上應該在()完全獨立。Ⅰ.財務Ⅱ.人事Ⅲ.法律Ⅳ.配合
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ
正確答案: A
【解析】為保證基金管理人和基金託管人相互制衡機制的有效發揮,基金管理人和基金託管人應該在財務,人事,法律上完全獨立。
8、我國企業債券的主要種類有()Ⅰ.中央企業債券Ⅱ.地方企業債券Ⅲ.企業短期融資劵Ⅳ.住宅建設債券
A、Ⅰ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: B
【解析】從1994年起我國,的企業債券品種大大減可以少,歸納為中央企業債券和地方企業債券兩個品種."
9、我國證券業的自律性組織主要包括()。Ⅰ.證券公司Ⅱ.證券交易所Ⅲ.證券業協會Ⅳ.證監會
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】證券公司屬於中介機構,證監會屬於職能管理機構。
10、下列關於股票分割與合併的説法中,錯誤的是().Ⅰ.事實上,股票分割與合併通常會刺激股價上升或下降Ⅱ.從理論上説,股票分割與合併都不會影響調整後的股價Ⅲ.股票分割通常適用於低價股,股票合併常見於高價股Ⅳ.股票是分割還是合併,均不影響每位股東所持股東權益佔公司全部股東權益的.比諤A、ⅱ?Ⅱ.?B、、Ⅰ.?C、、Ⅱ.?D、、Ⅲ.Ⅳ
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正確答案: C
【解析】股票分割又稱拆股、拆細是將1股股票均等地拆分成若干股。股票合併又稱並股,是將若干股股票合併為1股。從理論上説不論是分割、合併,將增加或減少股份總數和股東持有股票的數星,但並不改變公司的實改資本和每位股東所持股東權益佔公司全部股東權益的比重。理論上股票分割或合併後股價會以相同的比例向下或向上調整,但股東所持股票的市值不發生變化。事實上,股票分割與合併通常會剌激股價上升或下降。股票分割通常適用於高價股,拆細之後每股股票的市價下降,便於吸引更多的投資者購買,並股則常見於低價股。
-
2017年證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案
證券市場的資本配置功能是指通過證券價格引導資本的流動而實現資本的合理配置的功能。下面小編為大家整理的證券從業資格《證券市場基礎知識》預測題及答案,歡迎大家閲讀瀏覽。一、多項選擇題1.資產證券化的有關當事人包括()。A.信用增級機構和信用評級機構B.特...
-
2017證券從業資格考試《基本法律法規》模擬複習試題及答案
一、單項選擇題第1題下列關於證券公司融資融券業務客户擔保物的説法,不正確的是()。A.證券公司應當逐日計算客户擔保物價值與其債務的比例B.當該比例低於規定的最低維持擔保比例時,證券公司應當通知客户在一定的期限內補交差額C.客户到期未償還融資融券債務的,證...
-
2017年證券從業金融基礎知識模擬備考習題及答案
一、單項選擇題(每小題備選答案中只有一項最符合題目要求,不選、錯選均不得分)1.證券市場上最活躍的機構投資者是()。A.商業銀行B.證券經營機構C.保險公司D.基金公司2.下列關於政府機構的説法中,錯誤的是()。A.參與證券投資的目的主要是為了調劑資金餘缺和進行宏...
-
2017年證券從業資格考試練習題
一、選擇題1.下列不屬於申請證券、期貨投資諮詢從業資格的機構應當提交的文件的是()。A.公司章程B.由註冊會計師提供的驗資報告C.經註冊會計師審計的財務會計報表D.中國證監會統一印製的申請表1.C[解析]根據《證券、期貨投資諮詢管理暫行辦法》第9條的規定,申請...