2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題

金融市場又稱為資金市場，包括貨幣市場和資本市場，是資金融通市場。接下來小編為大家精心整理了2017證券從業資格考試《金融市場基礎知識》習題，想了解更多精彩內容請關注應屆畢業生考試網!

單選題

1.股份公司在提供優先認股權時會設定一個(　　)，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優先認股權。

A.股權交易日

B.股權登記日

C.股權發行日

D.股權認購日

2.優先股票的特徵不包括(　　)。

A.股息率固定

B.股息分派優先

C.剩餘資產分配優先

D.具有優先認股權

3.當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先於普通股股東分配公司的剩餘資產，但一般按優先股票的(　　)清償。

A.份額

B.固定股息率

C.市值

D.面值

4.除按規定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩餘營利分配的優先股票被稱為(　　)。

A.非累積優先股票

B.非參與優先股票

C.可贖回優先股票

D.股息率固定優先股票

5.(　　)是指企業法人或具有法人資格的事業單位和社會團體以其依法可支配的資產投入公司形成的股份。

A.社會公眾股

B.法人股

C.外資股

D.國家股

6.註冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是(　　)。

A.A股

B.S股

C.B股

D.L股

7.股權分置改革後公司原非流通股股份的出售應當遵循的規定之一是，自改革方案實施之日起，(　　)個月內不得上市交易或轉讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

8.我國現行的首次公開發行股票的定價方式是(　　)。

A.協商定價方式

B.詢價方式

C.上網競價方式

D.市價折扣方式

9.投資者向證券經紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為(　　)。

A.開户

B.申報

C.成交

D.委託

10.將證券交易委託分為市價委託和限價委託的劃分依據是(　　)。

A.委託訂單的數量

B.買賣證券的方向

C.委託價格限制

D.委託時效限制

11.下列各項中，(　　)不是我國證券賬户的種類。

A.人民幣普通股票賬户

B.人民幣特種股票賬户

C.證券投資基金賬户

D.權證交易賬户

12.開立證券賬户應堅持(　　)原則。

A.合法性與及時性

B.合法性與真實性

C.及時性與全面性

D.及時性與真實性

13.客户發出委託指令的形式不能是(　　)。

A.網上委託

B.當面E1頭委託

C.電話自動委託

D.傳真委託

14.下列不屬於委託指令基本內容的是(　　)。

A.證券品種

B.證券賬號

C.委託價格

D.席位代碼

15.下列關於委託撤銷的説法中，錯誤的`是(　　)。

A.在委託未成交之前，客户有權變更和撤銷委託

B.證券營業部申報競價成交後，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

C.在委託未成交之前，客户變更或撤銷委託，在採用證券經紀商場內交易員進行申報的情況下，證券經紀商營業部業務員須即刻執行並將執行結果告知客户

D.在委託未成交之前，客户變更或撤銷委託，在採用客户或證券經紀商營業部業務員直接申報的情況下，客户或證券經紀商營業部業務員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統，辦理撤單

16.投資者在委託買賣證券時，需要支付的交易費用不包括(　　)。

A.增值税

B.佣金

C.過户費

D.印花税

17.下列關於上證50指數的説法中，錯誤的是(　　)。

A.上證50指數採用的是派許加權綜合價格指數公式計算的

B.上證50指數是根據流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數中選擇排名前50位的股票組成的樣本股

C.上證50指數以2003年I2月31日為基日，以該日50只成分股的調整市值為基期，基點為1000點

D.當樣本股名單發生變化，或樣本股的股本結構發生變化，或股價出現非交易因素的變動時，採用除數修正法修正原固定除數，以維護指數的連續性

18.證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，並處以(　　)的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

19.《中華人民共和國證券法》規定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬於(　　)。

A.操縱市場行為

B.欺詐客户行為

C.內幕交易行為

D.虛假陳述行為

20.信息披露制度是《中華人民共和國證券法》(　　)的具體要求和反映。

A.公開原則

B.公平原則

C.公正原則

D.依法監管原則